胖白系列 易方达科创板两年依期通达夹杂型证券投资     基金更新的招募说明书    基金不停东谈主：易方达基金不停有限公司    基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司         二〇二四年七月                         要害辅导 年依期通达夹杂型证券投资基金注册的批复》                    （证监许可[2020]1497 号）进行召募。本基金 基金合同于 2020 年 7 月 28 日正经收效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收益 作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不停东谈主依照恪称包袱、竭诚信用、严慎辛勤的原则不停和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金份额抓有东谈主在闭塞期内靠近无法赎回基金份额的风险。 在刊行、上市、来去、退市等方面的功令与其他板块存在互异，本基金须承受与科创板企业 相干的私有风险，包括科创板企业无法盈利以致较大耗费的风险、股价大幅波动风险、科创 板企业退市风险、流动性风险、监管功令变化的风险等。此外，若监管部门推出科创板长久 投资者相干轨制，在合乎长久投资者要求的前提下，本基金可恳求手脚科创板长久投资者 参与投资，并需遵照科创板长久投资者的相干要求及限制，届时科创板企业的筹划情况及 风险可能给本基金带来更大影响。   本基金非现款财富中较大比例财富投资科创板股票，基金功绩发达将会与科创板股票 走势密切相干，当科创板股票发达欠安时，本基金的净值将会受到较大影响以致产生耗费。 投资者投资于本基金前，须对科创板商场（包括科创板股票的价钱影响因素和来去功令等） 有一定了解和阐明，在感性判断的基础上作念出投资取舍。 险，投资者在投老本基金前，请崇拜阅读本基金的招募说明书、基金合同、风险揭示书、基 金产物府上提要等信息泄漏文献，全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分 辩论自身的风险承受身手，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出寂寥决策，承担基金投资中出现的各种风险。除了前述闭塞期内 无法赎回基金份额、较大比例投资科创板股票以及有可能恳求手脚科创板长久投资者参与 相干投资所带来的私有风险外，投老本基金还可能碰到的私有风险包括：                                （1）本基金股票资 产仓位较高而靠近的股票商场波动风险；                  （2）闭塞期内基金份额未上市、无法上市或休止上 市的风险；     （3）基金份额上市后带来的二级商场来去的风险；                           （4）通过计策配售样式参与股 票投资的风险；（5）本基金投资范围包括内地与香港股票商场来去互联互通机制允许买卖 的香港证券商场股票而靠近的香港股票商场及港股通机制带来的风险；                               （6）本基金投资范 围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品、财富支抓证券、存托凭证等特殊品种 而靠近的其他非凡风险。此外，本基金还将靠近商场风险、流动性风险、不停风险、税收风 险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致 的风险等其他一般风险。   本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及私有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 货币商场基金。 基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 驱动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元驱动面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 对本基金发达的保证。   本基金本次根据基金合同、托管契约的改革对招募说明书进行了更新，更新截止日为 金相干财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，净值发达截止日为 2023 年 12 月 31 日，除 非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 2 月 16 日。                                       （本呈报中财务数据 未经审计）                                   I                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作不停办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督不停办法》（以下简称《销售办法》                  ）、《公开召募证券投资基金信息泄漏不停办法》                                       （以 下简称《信息泄漏办法》           ）、《证券投资基金信息泄漏内容与格式准则第5号容与格式>》、       《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不停轨则》                              （以下简称《流动性风险 不停轨则》）、       《易方达科创板两年依期通达夹杂型证券投资基金基金合同》                                 （以下简称基金合 同）过甚它相干轨则等编写。   基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性申报或者要紧遗漏，并对其 确凿性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上恳求召募 的。本基金不停东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认 和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相干轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应属目查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法例的轨则为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 招募说明书》过甚更新 基金合同的任何有用改革和补充 放夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改革和补充 府上提要》过甚更新 发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有禁止力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改革， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改革 召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其常常作念出的改革     《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息泄漏不停办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 集证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不停轨则》及颁布机关对其常常作念出的改革 体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、盘曲、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不停东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 售业务履历并与基金不停东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额抓有东谈主名册和办理非来去过户等 有限职责公司（以下简称：中国结算公司）                   ，基金不停东谈主也不错自行或请托其他机构担任登 记结算机构 抓有的、基金不停东谈主所不停的基金份额余额过甚变动情况的账户 易所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、盘曲、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 一日为止。首个闭塞期结果之后第一个劳动日起进入首个通达期。首个通达期结果之日的次 日起进入第二个闭塞期，第二个闭塞期为第二个闭塞期肇始日起至第二个闭塞期肇始 日所 对应的两年年度对日的前一日，依此类推 购与赎回业务。本基金每个通达期原则上不少于 5 个劳动日且最长不跳跃 20 个劳动日，开 放期的具体时候以基金不停东谈主届时公告为准，基金不停东谈主最迟应于通达期动手的 2 个劳动 日前进行公告。若由于不可抗力的原因导致原定通达肇始日或通达期弗成办理基金的 申购 与赎回，则通达肇始日或通达期相应顺延 港股通往翌日，则本基金不通达）     《业务功令》：指上海证券来去所、登记结算机构、基金不停东谈主及基金销售机构的相 关业务功令过甚常常作念出的改革 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 式买卖基金份额的步履 景色。通过该等景色办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎 回 办理基金份额认购、申购、赎回和上市来去的景色。通过该等景色办理基金份额的认购、申 购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 恳求将其抓有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额盘曲为基金不停东谈主不停的其他 基金 基金份额的步履 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单元（来去单元）之间进行转指定 的步履 系统之间进行转托管的步履 金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣 款及 受理基金申购恳求的一种投资样式 盘曲中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金盘曲中转入恳求份额总和后 的余 额)跳跃上一通达日基金总份额的 20% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他财富的价值总和 额净值的过程 按照一定比例挽救基金份额总额及基金份额净值 息泄漏办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子泄漏网站等前言） 给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、交流受限的新股及非公开荒行股票、财富 支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或来去的债券等 式，将基金挽救投资组合的商场冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待 对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的终末一日。如该年 度对日为非劳动日的，则顺延至下一个劳动日 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应 权益 补偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不祥情趣的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 要紧不祥情趣的财富；（三）其他财富价值存在要紧不祥情趣的财富                            三、基金不停东谈主   （一）基金不停东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   揣度电话：400 881 8088   揣度东谈主：李红枫   注册老本：13，244.2 万元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督不停委员会，证监基金字[2001]4 号   筹划范围：公开召募证券投资基金不停、基金销售、特定客户财富不停                       推动称呼             出资比例             广东粤财相信有限公司               22.6514％             广发证券股份有限公司               22.6514％             盈峰集团有限公司                 22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司              15.1010％         广州市广永国有财富筹划有限公司              7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）             1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）             1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）             1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）             1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）             1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）             1.5388％                   总    计              100％   （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商不停博士。现任易方达基金不停有限公司董事长，易方达国际控股有 限公司董事长。曾任中国祥瑞保障公司证券部研究盘考室总司理助理，祥瑞证券有限职责公 司研究盘考部副总司理（主抓劳动）、国债部副总司理（主抓劳动）、财富不停部副总司理、 财富不停部总司理，中国祥瑞保障股份有限公司投资不停部副总司理（主抓劳动），世界社 会保障基金理事会投资部财富配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、 证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金不停有限公司董事长（联席）、总司理，易 方达国际控股有限公司董事，广州投资参谋人学院不停有限公司董事。曾任广发证券有限职责 公司投资搭理部副司理、基金司理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金不停有限公司督 察员、监察部总司理、总裁助理、商场总监、副总司理、副董事长，易方达财富不停有限公 司董事，易方达财富不停（香港）有限公司董事长。   周泽群先生，高档不停东谈主职工商不停硕士（EMBA）。现任易方达基金不停有限 公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室锻练，江西省永修县招商开荒局招商办科员， 广发证券有限职责公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金不停有限公司筹备组成员、投资不停部职员、基金司理、投资不停部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际财富不停有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本不停有限公司董事。   苏斌先生，不停学硕士。现任易方达基金不停有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金不停有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限职责公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金不停有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业不停有限公司副董事长，大当然 家居（中国）有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。曾任中富证券有限职责公司投行 部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部实践董事，名力中国成长基金合伙东谈主，复星 动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事长，北京百 纳千成影视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事。   邓谦先生，不停学硕士。现任易方达基金不停有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司老本运营部部长。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业 不停部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公 司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部 长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限 公司董事。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金不停有限公司寂寥董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂寥董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂寥董事，祥鑫科技股份有限公司寂寥董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂寥董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜谒副讲授，广东凯金新动力科技股份有限公司寂寥董事，江苏凯强 医学熟习有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂寥董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金不停有限公司寂寥董事，清华大学经济不停学院 讲授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实践董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘群众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑不停工 程系 助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济不停学院讲师、副讲授、时刻经济与不停系主任、 改革创业与计策系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息时刻股份有限公司 寂寥董事，中融东谈主寿保障股份有限公司寂寥董事，深圳市力合科创股份有限公司寂寥董事。   刘劲先生，工商不停博士。现任易方达基金不停有限公司寂寥董事，长江商学院司帐与 金融讲授、投资研究中心主任、讲授不停委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森不停学院助理讲授、副讲授、终生讲授，长江商学院行政副院长、DBA 技俩副院长、创创社区技俩发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂寥董事，瑞士银 行（中国）有限公司寂寥董事，秦川机床器具集团股份公司寂寥董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寂寥董事，中国天伦燃气控股有限公司寂寥非实践董事。   刘发宏先生，工商不停硕士。现任易方达基金不停有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事辅导员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司技俩司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开荒有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金不停有限公司监事，广州市广永国有财富筹划 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开荒部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究 处干 部、货币信贷不停处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有财富筹划有限公司总裁，广州金融财富来去中心有限公司董事， 广州股权来去中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金不停有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资不停有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司监事、总裁助理、党群劳动部联 席总司理，易方达财富不停有限公司监事，易方达私募基金不停有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金不停有限 公司综合不停部副总司理、东谈主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合不停部总司理、行政不停部总司理。   刘炜先生，工商不停硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金不停有限公司 监事、 东谈主力资源部总司理，易方达财富不停有限公司董事。曾任易方达基金不停有限公司监察部监 察员、上海分公司销售司理、商场部总司理助理、东谈主力资源部副总司理、综合不停部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司监事、权益投资不停部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究盘考有限公司不停盘考技俩司理，湖南证券投资银行总部技俩司理，融通基 金不停有限公司研究筹谋部研究员，易方达基金不停有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金不停有限公司实践总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达财富不停（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不停有限公司研究员、投 资不停部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档不停东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商不停硕士（EMBA）。现任易方达基金不停有限公司副总司理级 高档管 理东谈主员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施财富不停委员会委员，易方达财富不停（香 港）有限公司董事长、QFI 业务负责东谈主、商场及产物委员会委员。曾任君安证券有限公司营 业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达 基金不停有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款不停部总司理、固定收益总部总司理、 总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达财富不停有限公司董事。   娄利舟女士，工商不停硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金不停有限 公司副 总司理级高档不停东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达财富不停有限公司董事长，易方 达财富不停（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限职责公司证券营业部分析师、研究所 策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金不停有限公司销售支抓中心司理、商场部总 司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达资 产不停有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国经济开荒相信投资公司成都营业部研发部副司理、来去 部司理、研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金不停有限公司商场拓展部主 管、基金司理、商场部华东区大区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都 分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、商场总监。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金不停有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商不停硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主员、基 础设施财富不停委员会委员，易方达财富不停有限公司副董事长，易方达财富不停（香港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室 司理、国际部司理，深圳证券来去所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、 基金不停部总监。   高松凡先生，工商不停硕士（EMBA）。现任易方达基金不停有限公司副总司理 级高档 不停东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金不停有 限公司待业金业务总监。   关秀霞女士，工商不停硕士、金融学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高 级不停东谈主员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高 级审计师，好意思国谈富银行公司里面审计部高档审计师、好意思国共同基金业务风险司理、亚洲区 （除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总司理、大中华 地区高档副总裁、中国区行长。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金不停有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达财富不停（香港）有限公 司董事，易方达私募基金不停有限公司监事，易方达财富不停有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不停有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主员、固定 收益投资决策委员会委员、基础设施财富不停委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不停 有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总司理助理、 固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主员、固 定收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析师，中信 证券股份有限公司研究员，易方达基金不停有限公司投资司理、固定收益基金投资部总司理、 夹杂股产投资部总司理、多财富投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金不停有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，不停学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不停有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金不停有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金不停有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职责公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金不停 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金不停有限公司信息时刻部副 总监（主抓劳动）、总监，易方达基金不停有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹划与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商不停硕士、经济学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高 级不停东谈主员、董事会秘书、宣传筹谋部总司理，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证 券有限职责公司投资搭理部职员、发展研究中心商场研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司 研究所高档研究员，招商基金不停有限公司机构搭理部高档司理、股票投资部高档司理，易 方达基金不停有限公司宣传筹谋专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户 部总司理，易方达财富不停（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险不停部总司理。曾任易方达基金不停有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险不停部总司理助理、投资风 险不停部副总司理、投资风险不停与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金不停有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会劳动，曾任易方达基金 不停有限公司公司法律事务部总司理，易方达财富不停有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金不停有限公司副总司理级高档不停东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销不停部总司理、产物假想与业务改革部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局劳动，曾任易方达财富不停有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   郑希先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金不停有限公司权益投资不停 部副总司理、基金司理。曾任易方达基金不停有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、投资一部副总司理、研究部副总司理。郑希历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                 任职时候         离任时候 易方达信息产业夹杂                 2016-09-27    - 易方达科创板两年定开夹杂              2020-07-28    - 易方达信息行业精选股票               2020-08-24    - 易方达北交所精选两年定开夹杂            2021-11-23    - 易方达全球成长精选夹杂（QDII）         2022-01-11    - 基金科瑞                        2012-09-28   2017-01-03 易方达科瑞夹杂                     2017-01-03   2017-12-27 易方达价值精选夹杂                   2014-01-02   2018-12-11   本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、 付浩先生、李剑锋先生。   吴欣荣先生，同上。   冯波先生，同上。   陈皓先生，同上。   张坤先生，同上。   付浩先生，同上。   李剑锋先生，易方达基金不停有限公司国际权益投资部总司理、基金司理，易方达财富 不停（香港）有限公司首席投资官（国际权益）、就证券提供主意负责东谈主员（RO）、提供财富 不停负责东谈主员（RO）、证券来去负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金不停东谈主的职责   （四）基金不停东谈主的承诺 监会的相干轨则，建立健全里面限度轨制，采取有用措施，小心违犯现行有用的相干法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相干轨则的步履发生。 限度轨制，采取有用措施，小心下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事相 关的来去行动；   （7）莽撞包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他步履。 律、法例及行业表率，竭诚信用、辛勤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹划；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、搅扰、羁系或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞包袱、糜费权力；   （7）违犯现行有用的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相干轨则，泄 露在职职时期瞻念察的相干证券、基金的营业机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 揣度打算等信息；   （8）违犯证券来去景色业务功令，利用对敲、倒仓等妙技把握商场价钱，侵扰商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息泄漏和告白中特地含有乌有、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依影相干法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的相干法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相干轨则， 暴露在职职时期瞻念察的相干证券、基金的营业机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资揣度打算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券来去过甚他行动。   （五）基金不停东谈主的里面限度轨制   为保证公司表率化运作，有用地防止和化解筹划风险，促进公司诚信、正当、有用筹划， 保障基金份额抓有东谈主利益，崇拜公司及公司推动的正当权益，本基金不停东谈主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司筹划不停行动的正当合规性；   （2）保证各种基金份额抓有东谈主及请托东谈主的正当权益不受侵犯；   （3）防止和化解筹划风险，提高筹划不停效率，确保业务稳健筹划运行和受托财富安 全完满，杀青公司的抓续、健康发展，促进公司杀青发展计策；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，正派诚信，刚直自律，辛勤尽责；   （5）崇拜公司的声誉，保抓公司的雅致形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控设施，崇拜内限度度 的有用实践。   （3）寂寥性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对寂寥，除作恶律法例另有 轨则，公司基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划不停方法裁减运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   公司制定了合理、完备、有用并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本不停轨制；第四个 层面是部门和业务不停轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵影相应的设施，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相挣扎。公司怜爱对轨制的抓续熟习，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，络续查抄和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制一语气于整个公司行动。推动会、董事会、监事会和不停层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项筹划业务和 不停设施必须折服不停层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项劳动必须是在业务授权 范围 内进行。公司要紧业务的授权必须采取书面格式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适 当，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （2）公司研究业务   研究劳动应保抓寂寥、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研究劳动 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投财富品备选库轨制，研究部门根据投财富品 的特征，在充分研究的基础上建立和崇拜备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠谈；建立研究呈报质料评价体系，络续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防止原则和效恣意原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的禁止轨制和窥察制 度。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估 与不停轨制，将重心投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，及 时追忆分析和评估投资结果。   （4）来去业务   建立皆集来去部门和皆集来去轨制，投资指示通过皆集来去部门完成；建立来去监测系 统、预警系统和来去反馈系统，完善相干的安全设施；皆集来去部门支吾来去指示进行审核， 建立平允的来去分配轨制，确保平允对待不同基金；完善来去记录，并实时进行反馈、查对 和归档维持；建立科学的投资来去绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限度点建立健全表率 的系 统和历程，以基金为司帐核算主体，寂寥建账、寂寥核算。通过合理的估值方法和估值设施 等司帐措施，确凿、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建 立司帐档案维持轨制，确保档案确凿完满。   （6）信息泄漏   公司建立了完备的信息泄漏轨制，指定了信息泄漏负责东谈主，并建立了相应的轨制历程规 范相干信息的采集、组织、审核和发布，发奋确保公开泄漏的信息确凿、准确、完满、实时。   （7）监察与合规不停   公司设立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规不停劳动的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司相干会议，调阅公司相干档案府上，就里面限度轨制的 实践情况独随即履行查验、评价、呈报、建议职能。看管长依期和不依期向董事会呈报公司 里面限度实践情况，董事会对看管长的呈报进行审议。   公司设立监察合规不停部门，并保障其寂寥性。监察合规不停部门按照公司轨则和看管 长的安排履行监察与合规不停职责。   监察合规不停部门通过依期或不依期查验里面限度轨制的实践情况，督促公司和 旗下 基金的不停运作表率进行。   公司董事会和不停层充分怜爱和支抓监察与合规不停劳动，对违犯法律、法例和公司内 部限度轨制的，根究相干部门和东谈主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的泄漏确凿、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展络续完善里面限度轨制。                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织格式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：抓续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   揣度东谈主：王小飞   揣度电话：(021)6063 7103   中国成立银行总行设财富托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包不停处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面限度审计，并依然成为旧例化的内控劳动妙技。   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国成立银行一直秉抓“以客户 为中心”的筹划理念，络续加强风险不停和里面限度，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护财富抓有东谈主的正当权益，为财富请托东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 成立银行托管财富边界络续扩大，托管业务品种络续加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的营业银行之一。结果 2023 年年末，中 国成立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务身手和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限职责 公司（中债）“优秀财富托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年 度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化财富托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并手脚唯独中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面限度轨制   手脚基金托管东谈主，中国成立银行严格遵守国度相干托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内相干不停轨则，称职筹划、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完满，确保相干信息果真凿、准确、完满、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权 益。   中国成立银行设有风险内控不停委员会，负责全行风险不停与里面限度劳动，对托管业 务风险不停和里面限度的有用性进行率领。财富托管业务部配备了专职内控合规东谈主员 负责 托管业务的内控合规劳动，具有寂寥应用内控合规劳动权力和身手。   财富托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了不停轨制、限度轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务东谈主员具备从业履历；业 务不停严格实行复核、审核、查验轨制，授权劳动实行皆集限度，业务钤记按规程维持、存 放、使用，账户府上严格维持，制约机制严格有用；业务操作区专门设立，闭塞不停，实施 音像监控；业务信息由专职信息泄漏东谈主负责，小心泄密；业求杀青自动化操作，小心东谈主为事 故的发生，时刻系统完满、寂寥。   （三）基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和设施   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基 金不停东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基金不停东谈主发送的投资指示、基金不停东谈主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每劳动日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例限度等情 况进行监控，如发现投资极度情况，向基金不停东谈主进行风险辅导，与基金不停东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有要紧极度事项实时呈报中国证监会。   （2）收到基金不停东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通逾期刻或非时刻妙技发现基金涉嫌违法来去，电话或书面要求基金不停东谈主进行 解释或举证，如有必要将实时呈报中国证监会。                          五、相干服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销机构：易方达基金不停有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   揣度东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   （2）场外非直销销售机构   本基金非直销销售机构信息详见基金不停东谈主网站公示。   具有基金销售业务履历的上海证券来去所会员单元，具体名单详见上海证券来去 所网 站。   （二）基金登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   注册地址：北京西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   传真：010-50938907   揣度东谈主：赵亦清   （三）讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东谈主：聂卫国   电话：020-83338668   传真：020-83338088   承办讼师：石晨曦、莫哲   揣度东谈主：石晨曦   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   主要筹划景色：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册司帐师：赵雅、马婧   揣度东谈主：赵雅   本基金的年度财务报表过甚他轨则事项的审计机构为普华永谈中天司帐师事务所(特殊 普通合伙)。   司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实践事务合伙东谈主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册司帐师：赵钰、成磊   揣度东谈主：成磊                         六、基金的召募   本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相干轨则 召募，本基金依然中国证券监督不停委员会 2020 年 7 月 17 日《对于准予易方达科创板两 年依期通达夹杂型证券投资基金注册的批复》                    （证监许可[2020]1497 号）注册。   本基金为契约型通达式夹杂型证券投资基金，基金的存续期为不依期。   本基金召募时期每份基金份额驱动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2020 年 7 月 24 日至 2020 年 7 月 24 日。   召募对象为合乎法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券 投资基金的其他投资东谈主。                 七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金基金合同于 2020 年 7 月 28 日正经收效。自基金合同收效日起，本基金不停东谈主 正经动手不停本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富边界   《基金合同》收效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在依期呈报中给以泄漏；一语气 60 个劳动日 出现前述情形的，基金不停东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会呈报并冷漠方理有揣度打算，如 抓续营销、盘曲运作样式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                八、基金份额的上市来去   上海证券来去所   基金合同收效后，具备下列条件的，不停东谈主可依据《上海证券来去所证券投资基金上市 功令》，朝上海证券来去所恳求本基金份额上市：   （1）基金合同收效之日起满六个月；   （2）基金场内财富净值不低于 2 亿元东谈主民币；   （3）基金场内份额抓有东谈主不少于 1，000 东谈主；   （4）上海证券来去所轨则的其他条件。   本基金已于 2021 年 1 月 28 日通过上海证券来去所上市来去（场内简称：易基科创，扩 位证券简称：易方达科创板，来去代码：506002）。   基金上市后，登记在证券登记系统中的场内基金份额可顺利在上海证券来去所上 市交 易；登记在登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转 至证 券登记系统后，方可上市来去。   本基金基金份额在上海证券来去所的上市来去需遵守《上海证券来去所来去功令》、                                       《上 海证券来去所证券投资基金上市功令》等相干轨则。   本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市按影相干法律法例、中国证监会及上 海证券来去所的相干轨则实践。   当本基金不再具备上市条件而被上海证券来去所休止上市的，本基金将变更为非 上市 基金，除此之外，基金费率、基金的投资范围、投资策略、闭塞期和通达期安排等均不变， 无需召开基金份额抓有东谈主大会。本基金休止上市并变更为非上市基金时，对于本基金场内份 额的处理功令见基金不停东谈主届时公告。  本基金上市来去的用度按照上海证券来去所的相干轨则办理。  （1）相干法律法例、           《业务功令》、中国证监会及上海证券来去所对基金上市来去的规 则等相干轨则内容进行挽救的，从其轨则，此事项不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。  （2）若上海证券来去所、登记结算机构加多了基金上市来去的新功能，本基金不错增 加相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。            九、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东谈主范围   合乎法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的 其他投资东谈主。   （二）申购与赎回的景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外份额的申购和赎回景色为场外 基金销售机构的基金销售网点；场内份额的申购和赎回景色为具有基金销售业务履历，且经 上海证券来去所过甚指定的登记结算机构认同的会员单元。   基金不停东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不停东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他样式办理基金份 额的 申购与赎回。   （三）申购与赎回办理的通达日实时候   本基金以闭塞期和通达期转化的样式运作，每两年通达一次。   本基金的第一个闭塞期为自基金合同收效之日起至两年后的年度对日的前一日为 止， 首个闭塞期结果之后第一个劳动日起进入首个通达期。首个通达期结果之日的次日起 进入 第二个闭塞期，第二个闭塞期为第二个闭塞期肇始日起至第二个闭塞期肇始日所对应 的两 年年度对日的前一日，依此类推。年度对日不存在的，则该年度对日为该年度对应月度的最 后一日。年度对日为非劳动日的，则顺延至下一个劳动日。本基金在闭塞期内不办理申购与 赎回业务。   基金不停东谈主在通达期办理基金份额的申购和赎回。本基金的通达日为通达期内上 海证 券来去所、深圳证券来去所的往翌日（若该日非港股通往翌日，则本基金不通达），通达日 的具体办理时候为上海证券来去所、深圳证券来去所的肤浅往翌日的来去时候，但基金不停 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去商场、证券/期货来去所来去时候变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金不停东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应 的调 整，但应在实施前依照《信息泄漏办法》的相干轨则在轨则前言上公告。   本基金每个闭塞期结果之后进入通达期，每个通达期原则上不少于 5 个劳动日且最长 不跳跃 20 个劳动日，通达期的具体时候以基金不停东谈主届时公告为准，且基金不停东谈主最迟应 于通达期动手的 2 个劳动日前进行公告。在不挣扎法律法例的前提下，基金不停东谈主有权对开 放期的长度进行挽救，并提前公告，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。若由于不可抗力或其 他情形致使基金无法按时通达或需依据基金合同暂停申购或赎回业务的，导致原定开 放起 始日或通达期弗成办理基金的申购与赎回，则通达肇始日或通达期相应顺延。   基金不停东谈主应在申购、赎回通达前依照《信息泄漏办法》的相干轨则在轨则前言上公告 申购与赎回的动手时候。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回 或者 盘曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷漠申购、赎回或盘曲恳求且登记结算机构 证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则 进行狡计； 在先的基金份额先赎回，登记证据日历在后的基金份额后赎回，以详情所使用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到平允对待。 《业务功令》。若相干法律法例、中国证监会、上海证券来去所或登记结算机构对申购、赎 回业务等功令有新的轨则，按新轨则实践。   基金不停东谈主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行挽救。基金不停东谈主必须在新 功令动手实施前依照《信息泄漏办法》的相干轨则在轨则前言上公告。   （五）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构轨则的设施，在通达日的具体业务办理时候内冷漠申购 或赎 回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构轨则的样式备足申购资金，投资东谈主在提交 赎回 恳求时须抓有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理功令等在遵 守基金合同和本招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金不停东谈主应以来去时候结果前受理有用申购和赎回恳求确今日手脚申购或赎回 恳求 日（T 日），在肤浅情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行证据。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他样式查询恳求的证据情况。若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回恳求。申购、赎回的证据以登记结算机构的证据结果为准。对于恳求的证据 情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。   在不违犯法律法例的前提下，登记结算机构可根据《业务功令》，对上述业务办理时候 进行挽救，本基金不停东谈主将于动手实施前按影相干轨则给以公告。   申购遴聘全额缴款样式，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不奏凯。若申购不 奏凯或无效，基金不停东谈主或基金不停东谈主指定的非直销销售机构将投资东谈主已缴付的申购 款项 本金退还给投资东谈主。   基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记结算机构证据赎回时，赎复活效。投资 者赎回恳求收效后，基金不停东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇 局相干轨则有变更或本基金境外投资主要商场的来去计帐功令有变更、基金境外投资 主要 商场及外汇商场休市或暂停来去、登记公司系统故障、来去所或来去商场数据传输蔓延、通 讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不停东谈主及基金托管东谈主所能限度的因 素影 响业务处理历程，则赎回款项的支付时候可相应顺延。在发生多半赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相干条件处理。   （六）申购与赎回的数额限制   投资东谈主通过场外非直销销售机构或本公司网上直销系统初次申购的单笔最低名额 为东谈主 民币 1 元，追加申购单笔最低名额为东谈主民币 1 元；投资东谈主通过本公司直销中心初次申购的单 笔最低名额为东谈主民币 50，000 元，追加申购单笔最低名额是东谈主民币 1，000 元。通过场内销售 机构申购本基金的单笔最低金额为 1，000 元东谈主民币，且申购金额应当为 1 元的整数倍。在符 正当律法例轨则的前提下，各销售机构对申购名额及来去级差有其他轨则的，需同期遵照该 销售机构的相干轨则。          （以上金额均含申购费）                    。   投资东谈主将当期分配的基金收益转购基金份额或遴聘依期定额投资揣度打算时，不受最 低申 购金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东谈主累计抓有份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者抓有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相秘籍 50%皆集度的 情形，基金不停东谈主有权采取限度措施。当接受申购恳求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在 要紧不利影响时，基金不停东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比 例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益， 具体请参见相干公告。法律法例、中国证监会另有轨则的除外。   基金份额抓有东谈主理理场外赎回时，每笔赎回恳求的最低份额为 1 份基金份额；基金份额 抓有东谈主理理场内赎回时，每笔赎回恳求的最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是整 数份额。   基金份额抓有东谈主可将其通盘或部分基金份额赎回，但某笔来去类业务（如赎回、基金转 换、转托管等）导致单个来去账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同 赎回。在合乎法律法例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的，需同期遵 循该销售机构的相干轨则。   在合乎法律法例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的，需同期遵照 该销售机构的相干轨则。 的相干业务功令有最新轨则的，从其最新轨则办理。 额和赎回份额的数目限制，或者新增基金边界限度措施。基金不停东谈主必须在挽救前依照《信 息泄漏办法》的相干轨则在轨则前言上公告。   （七）基金的申购费和赎回费 用度由申购基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、 注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   本基金场内场外申购费率通常。   本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施辞别的 申购 费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金揣度打算筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单 一计 划以及攀附揣度打算），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住 房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 基金不停东谈主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金不停东谈主可根据情况变更或 增减 特定投资群体申购本基金的销售机构，并在基金不停东谈主网站公示。   通过基金不停东谈主的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表：       申购金额 M（元）（含申购费）          申购费率            M＜100 万              0.15%            M≥500 万            1，000 元/笔   其他投资者申购本基金的申购费率见下表：       申购金额 M（元）（含申购费）          申购费率            M＜100 万              1.5%            M≥500 万            1，000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金场内场外赎回费率通常。本基金赎回费率见下表：         抓有时候（天）                赎回费率   投资者可将其抓有的通盘或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。对抓有期少于 30 天（不含）的基金 份额抓有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；对抓有期在 30 天以上（含）且少于 90 天 （不含）的基金份额抓有东谈主所收取赎回用度总额的 75%计入基金财产；对抓有期在 90 天以 上（含）且少于 180 天（不含）的基金份额抓有东谈主所收取赎回用度总额的 50%计入基金财产； 对抓续抓有期 180 天以上（含）的基金份额抓有东谈主所收取赎回用度总额的 25%计入基金财产； 其余用于支付商场推行、注册登记费和其他手续费。   对于每份申购份额，抓有期自该基金份额申购证据日至赎回证据日（不含该日）。 挽救后的申购费率、赎回费率或变更的收费样式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费样式如发生变更，基金不停东谈主最迟应于新的费率或收费样式实施前依照《信息泄漏办 法》的相干轨则在轨则前言上公告。   基金不停东谈主不错在不违犯法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销揣度打算，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，基 金不停东谈主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优 惠行动。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按践诺证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日基金 份额净值为基准狡计。场外申购触及金额、份额的狡计结果保留到少许点后两位，少许点后 两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。场内申购触及金额的狡计结果保 留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财产；场 内申购份额先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再按截位法保留至整数位，整数位后 少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   （2）赎回金额的处理样式：赎回金额为按践诺证据的有用赎回份额乘以恳求当日基金 份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，狡计 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的错误计入基金财 产。   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值   例四：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 100，000 元场外申购本基金，申购费率为 1.5%， 假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元   申购用度=100，000-98，522.17=1，477.83 元   申购份额=98，522.17/1.0400=94，732.86 份   例五：某投资东谈主投资 100，000 元场内申购本基金，申购费率为 1.5%，假定申购当日基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元   申购用度=100，000- 98，522.17=1，477.83 元   申购份额=98，522.17/1.0400=94，732 份（保留至整数位）   践诺净申购金额=94，732×1.0400＝98，521.28 元   退款金额＝100，000-98，521.28-1，477.83＝0.89 元   赎回金额的狡计方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例六：某投资东谈主赎回 10，000 份基金份额，假定该笔份额抓有期限为 100 天，则对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10，000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元   赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80 ＝ 10，109.20 元   即：投资东谈主赎回本基金 10，000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.0160 元， 则其可得到的赎回金额为 10，109.20 元。   狡计日基金份额净值=狡计日基金财富净值/狡计日基金总份额。   本基金份额净值的狡计，保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行适当设施，不错适当蔓延狡计或公告。   （九）申购和赎回的登记   肤浅情况下，投资者 T 日申购基金奏凯后，登记结算机构在 T+1 日为投资者加多权益并 办理登记手续。   基金份额抓有东谈主 T 日赎回基金奏凯后，肤浅情况下，登记结算机构在 T+1 日为其办理扣 除权益的登记手续。   在不违犯法律法例的前提下，登记结算机构不错对上述登记办理时候进行挽救，基金管 理东谈主应于动手实施前依照《信息泄漏办法》的相干轨则在轨则前言上公告。   （十）多半赎回的认定及处理样式   通达期内，若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 盘曲中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金盘曲中转入恳求份额总和后 的余 额)跳跃前一日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金不停东谈主不错根据基金其时的财富组合景象决定肤浅支付、 减速支付或缓期办理赎回恳求。   （1）肤浅支付：当基金不停东谈主以为有身手支付投资东谈主的通盘赎回恳求时，按肤浅赎回 设施实践。   （2）减速支付：当基金不停东谈主以为肤浅支付投资东谈主的赎回恳求有贫乏或以为因肤浅支 付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金 不停 东谈主不错接受并证据整个恳求，并减速支付赎回款项，减速支付的期限不得跳跃 20 个劳动日， 并应当在至少一家轨则前言公告。   （3）缓期办理赎回恳求：在通达期内，若本基金发生多半赎回且单个基金份额抓有东谈主 的单日赎回恳求跳跃上一估值日基金总份额 20%的，基金不停东谈主不错对该单个基金份额抓有 东谈主超出该比例的赎回恳求实施缓期办理，对该单个基金份额抓有东谈主剩余赎回恳求，基金不停 东谈主不错根据前款“（1）肤浅支付”或“（2）减速支付”约定的样式与其他份额抓有东谈主的赎回 恳求一并办理。   缓期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日的基 金份 额净值为基础狡计赎回金额，依此类推。如该单个份额抓有东谈主缓期办理的赎回恳求在通达期 内未办理完结的，基金不停东谈主在通达期外为该单个份额抓有东谈主赓续办理，直至缓期办理的赎 回恳求通盘办理完结。通达期外，基金不停东谈主不办理申购业务，亦不接受新的赎回恳求。   （4）当出现多半赎回时，场内赎回恳求按照上海证券来去所和登记结算机构的相干业 务功令办理。   当发生上述多半赎回并减速支付时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他样式在 3 个往翌日内文书基金份额抓有东谈主，说明相干处理方法，并在 2 日内在轨则 前言上刊登公告。   （十一）断绝或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法肤浅运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金财富估值情况时。   （3）基金进行来去的主要证券/期货来去商场来去时候非肤浅停市。   （4）基金不停东谈主以为接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现存基金份额抓有东谈主 利益时。   （5）基金财富边界过大，使基金不停东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金不停东谈主认定的其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。   （6）基金不停东谈主、基金托管东谈主、登记结算机构、销售机构、支付结算机构等因极度情 况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法肤浅运 行。   （7）基金不停东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比 例达到或者跳跃 50%，或者变相秘籍 50%皆集度的情形。   （8）当一笔新的申购恳求被证据奏凯，使本基金总边界跳跃基金不停东谈主轨则的本基金 总边界上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跳跃基金不停东谈主轨则确当日申 购金 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额跳跃单个投资东谈主累计抓有的份额 上限 时；或该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   （9）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱且遴聘 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金不停东谈主应 当暂停接受基金申购恳求。   （10）因港股通来去当日额度使用完结而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券来去 服务公司等机构认定的来去极度情况并决定暂停提供部分或者通盘港股通服务，或者 发生 其他影响通过内地与香港股票商场来去互联互通机制进行肤浅来去的情形。   （11）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）          、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）                                 、（10）                                     、（11）项情形且基金不停东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金不停东谈主应当根据相干轨则在轨则前言上刊登暂 停申 购公告。如果投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况舍弃时，基金不停东谈主应实时规复申购业务的办理。 赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金不停东谈主弗成支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金财富估值情况时。   （3）基金进行来去的主要证券/期货来去商场来去时候非肤浅停市。   （4）发生赓续接受赎回恳求将毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形时，基金不停东谈主可 暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。   （5）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱且遴聘 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金不停东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   （6）本基金的财富组合中的要害部分发生暂停来去或其他要紧事件，赓续接受赎回可 能会影响或毁伤基金份额抓有东谈主利益时。   （7）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金不停 东谈主应 报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部 分予 以取销。在暂停赎回的情况舍弃时，基金不停东谈主应实时规复赎回业务的办理。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金不停东谈主应在规依期限内在轨则前言上刊登 暂停公告。   （2）基金不停东谈主不错根据暂停申购或赎回的时候，依照《信息泄漏办法》的相干轨则， 最迟于再行通达日在轨则前言上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情 况在 暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十二）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不停东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中 国证 监会认同的来去景色或者来去样式进行份额转让的恳求并由登记结算机构办理基金份 额的 过户登记。基金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基 金不停东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十三）基金份额折算   在对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金不停东谈主经与基金托管东谈主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （十四）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或相干公告。              十、基金盘曲和依期定额投资揣度打算   （一）基金盘曲   本基金场外份额于 2022 年 7 月 28 日动手办理基金盘曲业务。   本基金在通达期办理盘曲业务。上海证券来去所和深圳证券来去所同期通达来去 的工 作日为本基金办理盘曲业务的通达日（若该往翌日非港股通往翌日，则本基金不通达盘曲）。 通达日的具体业务办理时候为上海证券来去所、深圳证券来去所往翌日的来去时候，但基金 不停东谈主根据法律法例或基金合同的轨则公告暂停盘曲时除外。   若出现新的证券/期货来去商场、证券/期货来去所来去时候变更或其他特殊情况，基金 不停东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的挽救，但应在实施前依照《信息泄漏办 法》的相干轨则在轨则前言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有来去确当日，方可办理基金盘曲业务。   （1）基金盘曲只能在并吞销售机构进行。盘曲的两只基金必须都是该销售机构销售的 并吞基金不停东谈主不停的、在并吞登记结算机构注册登记的基金。   （2）基金盘曲以份额为单元进行恳求。投资者不错发起屡次基金盘曲业务，基金盘曲 用度按每笔恳求单独狡计。盘曲用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留 少许点后两位。   （3）基金盘曲采取未知价法，即基金的盘曲价钱以盘曲恳求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行狡计。   （4）基金盘曲后，转入的基金份额的抓有期将自转入的基金份额被证据之日起再行开 始狡计。   （5）投资者办理基金盘曲业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）盘曲业务遵照“先进先出”的业务功令，即份额注册日历在前的先盘曲出，份额 注册日历在后的后盘曲出。   （7）转入本基金的份额狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （1）基金盘曲的恳求样式   基金投资者必须根据基金不停东谈主和基金销售机构轨则的手续，在通达日的业务办 理时 间冷漠盘曲的恳求。   提交基金盘曲恳求时，账户中必须有迷漫可用的转出基金份额余额。   （2）基金盘曲恳求的证据   基金不停东谈主应以来去时候结果前受理有用基金盘曲恳求确今日手脚基金盘曲的申 请日 (T 日)，在肤浅情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该来去的有用性进行 证据。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 轨则的其他样式查询恳求的证据情况。   基金份额抓有东谈主可将其通盘或部分基金份额盘曲成另一只基金，本基金单笔转出 恳求 不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回 或转出该基金份额通盘份额）；若某笔盘曲导致投资者在该销售机构托管的该基金份额余额 不及 1 份时，基金不停东谈主有权将投资者在该销售机构托管的该基金份额剩余份额一次性全 部赎回。   基金盘曲费由基金份额抓有东谈主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的相干公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相干手续费，具体实施办法和盘曲费率详见相 关公告。盘曲用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   基金不停东谈主不错在不违犯法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据商场情况制 定基 金促销揣度打算，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，基 金不停东谈主不错适当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优 惠行动。   狡计公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G    其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为盘曲恳求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为盘曲恳求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币商场基金通盘转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。    说明：    （1）基金盘曲用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。    （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金盘曲时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金盘曲时，不收取申购补差用度（注：对通 过直销中心申购实施辞别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体 之外 的其他投资者申购费为比拟程序）。申购补差用度按照盘曲金额对应的转出基金与转入基金 的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次盘曲时两只基金的申购费率的互异情 况而 定并见相干公告。    （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的相干公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等相干手续费。    （4）投资者不错发起屡次基金盘曲业务，基金盘曲用度按每笔恳求单独狡计。盘曲费 用以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。    例：假定某抓有东谈主（其他投资者）抓有本基金场外份额 10，000 份，抓有 730 天，现欲 盘曲为易方达上证 50 指数证券投资基金（LOF）A 类份额场外份额；假定转出基金 T 日的基 金份额净值为 1.1000 元，转入基金易方达上证 50 指数证券投资基金（LOF）A 类份额场外 份额 T 日的基金份额净值为 1.0200 元，则转出基金的赎回费率为 0%，申购补差费率为 0%。 盘曲份额狡计如下：    盘曲金额=转出基金恳求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元    转出基金赎回费=盘曲金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0%=0.00 元    申购补差费=（盘曲金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）= （11，000.00-0.00)×0%÷(1+0%)=0.00 元    盘曲费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+0.00=0.00 元    转入金额=盘曲金额-盘曲费=11，000.00-0.00=11，000.00 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=11，000.00÷1.0200=10，784.31 份   注：本基金仅通达场外份额的盘曲业务，当今仅通达与以下基金场外份额之间的盘曲业 务：易方达上证 50 指数证券投资基金（LOF）A 类份额、易方达中证国有企业改革指数证券 投资基金（LOF）A 类份额、易方达中证军工指数证券投资基金（LOF）A 类份额、易方达中 证全指证券公司指数证券投资基金（LOF）A 类份额和易方达改革将来夹杂型证券投资基金 （LOF）。转入本基金时转入份额的狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分 四舍五入，由此错误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   投资者 T 日恳求基金盘曲奏凯后，登记结算机构将在 T＋1 劳动日为投资者办理减少转 出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 劳动日起有 权赎反转入部分的基金份额（本基金闭塞运作期内不通达申购、赎回、盘曲业务）                                    。   通达运作期内，若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上 基金盘曲中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金盘曲中转入恳求份额总 数后 的余额）跳跃前一通达日的基金总份额的 20%，为多半赎回。发生多半赎回时，基金转出与 基金赎回具有通常的优先级，基金不停东谈主可根据基金合同约定及基金财富组合情况采 取相 应措施。 轨则实践。   基金盘曲业务的解释权归基金不停东谈主。基金不停东谈主不错根据商场情况在不违犯有 关法 律法例和《基金合同》的轨则之前提下挽救上述盘曲的收费样式、费率水平、业务功令及有 关限制，但应在挽救收效前依照《信息泄漏办法》的相干轨则在轨则前言上公告。   （二）依期定额投资揣度打算   基金不停东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资揣度打算，具体功令由基金不停东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理依期定额投资揣度打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于 基金 不停东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资揣度打算最低申购金额。   十一、基金的转托管、质押、非来去过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管、质押   （1）系统内转托管 间进行系统内转托管或在证券登记系统内不同会员单元（来去单元）之间进行转指定。 会员单元（来去单元）时，须办理已抓有基金份额的转指定。 售机构（网点）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 进行转托管的步履。 办理。   （3）基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取相干用度。 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   （二）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记结算机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产 生的非来去过户以及登记结算机构认同、合乎法律法例的其它非来去过户。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主弃世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制 实践 是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相干府上，对于符 合条件的非来去过户恳求按基金登记结算机构的轨则办理，并按基金登记结算机构规 定的 程序收费。   （三）基金的冻结与解冻  基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记 结算机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   十二、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金主要投资科创板上市企业，在限度风险的基础上，争取基金财产的长久升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含科创板、创业板过甚他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场来去互联互通机制允许买卖的香港证券商场 股票（以下简称“港股通股票”）、国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、地方 政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可盘曲债券、可交换 债券等）、财富支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货、国 债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法 律法例的轨则参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当设施后，本基金不错将 其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：闭塞期内本基金股票财富占基金财富的比例为 60%-100%（其 中港股通股票不跳跃股票财富的 20%），本基金投资于科创板的股票财富占非现款基金财富 的比例不低于 80%，每个闭塞期结果前的两个月至通达期结果后两个月内不受上述比例限制。 在通达期内每个往翌日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，保抓不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，但 每个往翌日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保 抓不低于来去保证金一倍的现款。   （三）投资策略   本基金基于对宏不雅经济走势及商场估值与流动性的分析，详情组合中股票、债券、货币 商场器具过甚他金融器具的比例。在财富配置中，本基金主要辩论：                              （1）宏不雅经济走势，主 要通过对宏不雅经济目的的分析判断实体经济在经济周期中所处的阶段；                               （2）商场估值与流动 性，包括股票及债券等商场的涨跌、商场举座估值水平、大类财富的预期收益率水平过甚历 史比拟、商场资金供求关系过甚变化。   本基金主要投资科创板上市企业，本基金将遵照长久投资理念，挖掘优秀企业自身创造 的价值和企业将来抓续增长的投资契机，杀青基金财富的长久升值。本基金既不错在二级市 场买卖股票，也不错参与新股投资及计策配售等。若监管部门推出科创板长久投资者相干制 度，在合乎长久投资者要求的前提下，本基金可恳求手脚科创板长久投资者进行投资，并遵 循科创板长久投资者相干要乞降限制。   （1）个股投资策略   本基金遵照长久投资理念，将通过对企业筹划和中枢竞争力、企业研发和改革身手、发 展远景、公司治理、不停团队等因素的综合辩论，寻找具备隆起竞争壁垒、雅致营业模式、 具备长久投资价值的公司。   ①在公司筹划和竞争力方面，对企业的分娩、时刻、商场、筹划景象，以及行业地位、 财务景象等方面进行真切研究，评估具有中枢竞争力或增长后劲的企业。   ②在企业研发和改革水平及发展远景方面，对企业时刻水平、改革研发身手、时刻广度 和深度等方面进行真切分析，评估具备改革身手或者发展远景的企业。   ③在公司治理和不停层方面，对企业的公司治理结构、公司计策、不停层及不停团队、 信息透明度等方面进行分析，取舍公司治理合理、不停层相对踏实的企业。   ①改革身手目的：本基金将通过对专有时刻和专利数目、研发东谈主员数目及占比、研发投 入与营业收入比例、改革对公司利润孝敬情况等方面的分析，取舍具备改革身手的企业。   ②筹划及财务目的分析：通过对短期偿债率、财富欠债率、筹划行动产生的现款流、利 润增长率、净财富收益率（ROE）等财务和筹划目的的分析，从中取舍财务风险低、具备盈 利增长后劲的企业。   ③估值目的分析：本基金将根据上市企业本人的特质，取舍合适的股票估值方法，可选 的股票估值分析目的包括但不限于市销率（P/S）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价 值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、解放现款流贴现模子（FCFF）等。通过估值目的 的分析，从中取舍估值相对合理的企业。   （2）行业配置策略   本基金将综合辩论相干行业的发展空间、发展远景、行业壁垒、时刻深度、竞争口头、 行业带动效应等因素，以及国度科技改革政策、产业政策对各行业的影响等，重心配置具备 发展远景、具备时刻深度、竞争口头雅致或者受益于国度政策或产业政策的行业。   （3）计策配售策略   本基金将积极祥和并真切分析和论证计策配售股票的投资契机，通过综合分析行 业景 气度、企业的基本面、估值水对等多方面的因素，结合将来商场走势判断，精选商场认同度 高、具备估值上风的企业进行计策配售。计策配售股票锁依期结果后，本基金可对股票的投 资价值作念出判断，结合商场环境，在有用识别和防止风险的前提下，取舍适当的时机退出。 闭塞期到期前，本基金将提前作念好流动性安排，限度计策配售样式参与股票投资，本基金的 剩余闭塞期应长于获配股票的剩余锁依期。   本基金财富并非势必参与计策配售，本基金可根据商场环境和投资策略需要，取舍通过 或欠亨过计策配售样式参与股票投资。   （4）股票组合的构建与挽救   在以上分析的基础上，本基金将进行股票组合的构建。本基金坚抓长久投资理念，当行 业或公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合应时进行动态调 整。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金财富 投资 于港股或取舍不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景象、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，取舍投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种取舍两个端倪进行投资不停。 在类属配置端倪，本基金结合对宏不雅经济、商场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交 易所商场与银行间商场类属财富的风险收益特征，依期对投资组合类属财富进行优化 配置 和挽救，详情类属财富的权重。   （2）在券种取舍上，本基金以长久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政 策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资不停。   （3）可盘曲债券、可交换债券投资策略   可盘曲债券、可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值。本 基金将祥和可盘曲债券（含可分离来去可转债）、可交换债券等在内的各种可转债品种的投 资契机，通过对可转债品种的价值进行多场合评估，取舍具有雅致投资价值的个券进行投资。 此外，本基金还可根据新发可转债、可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果，参与可转债 新券、可交换债券的申购。   （4）跟着国内债券商场的真切发展和结构性变迁，更多债券新品种和来去格式将加多 债券投资盈利模式，本基金将密切追踪商场动态变化，取舍合适的介入契机，谋求高于商场 平均水平的投资呈报。   本基金可在综合辩论预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，取舍投资价值较 高的财富支抓证券进行投资。   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股 票期权，将根据风险不停的原则，主要取舍流动性好、来去活跃的股指期货、国债期货、股 票期权合约进行来去，以对冲投资组合的风险、有用不停现款流量或裁减建仓或调仓过程中 的冲击成本等。 本基金可参与融资业务。   在闭塞期内，为更好地杀青投资宗旨，在加强风险防止并遵守审慎原则的前提下，本基 金可根据投资不停的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型 与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理详情出借证券的范 围、期限和比例。若法律法例或监管机构对公募基金参与转融通证券出借业务有新的轨则， 从其轨则。   （四）功绩比拟基准   上证科创板 50 成份指数收益率×80%+中证港股通综合指数收益率×5%+中债总指数收 益率×15%   本基金采取上证科创板 50 成份指数和中证港股通综合指数手脚股票部分的功绩比拟基 准，中债总指数手脚固定收益部分的功绩比拟基准。本基金取舍上述功绩比拟基准的原因如 下：1、根据本基金的财富配置策略，股票和债券部分各取舍一个具有商场代表性的指数作 为基准，并按照预期大类财富配置的情况，设定功绩比拟基准的权重。2、在股票部分基准 的取舍方面，本基金主要投资科创板股票，上证科创板 50 成份指数对科创板股票具有较强 代表性，适调和为内地股票部分的基准。此外，由于本基金可投资于港股通股票，则及第了 中证港股通综合指数手脚港股通股票部分的功绩基准。3、债券部分取舍具有商场代表性的 中债总指数手脚基准。   如果指数编制单元转换以上指数称呼、住手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法等要紧变更导致以上指数不宜赓续手脚功绩比 较基 准，或商场上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩比拟基准时，本基金不停东谈主可 以根据本基金的投资范围和投资策略，挽救基金的功绩比拟基准，但应在取得基金托管东谈主同 意后报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （五）风险收益特征   本基金为夹杂基金，表面上其预期风险与预期收益低于股票基金，高于债券基金和货币 商场基金。   本基金主要投资于科创板上市的股票，除了需要承担与证券投资基金近似的商场 波动 风险等一般投资风险之外，本基金还靠近投资科创板股票的特殊风险，本基金投资科创板的 风险详见本招募说明书“十九、风险揭示”                   。   本基金可通过内地与香港股票商场来去互联互通机制投资于香港证券商场，除了 需要 承担与境内证券投资基金近似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇 率风 险、投资于香港证券商场的风险、以及通过内地与香港股票商场来去互联互通机制投资的风 险等私有风险。本基金通过内地与香港股票商场来去互联互通机制投资的风险详见本 招募 说明书“十九、风险揭示”            。   （六）投资不容步履与限制   （1）闭塞期内本基金股票财富占基金财富的比例为 60%-100%（其中港股通股票不跳跃 股票财富的 20%），本基金投资于科创板的股票财富占非现款基金财富的比例不低于 80%，每 个闭塞期结果前的两个月至通达期结果后两个月内不受上述比例限制；   （2）在通达期内每个往翌日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来去保证金后，保抓不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。在闭塞期内，本基金不受上述 5% 的限制，但每个往翌日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，应当保抓不低于来去保证金一倍的现款；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计狡计），其市值不跳跃基金财富净值的 10％；   （4）本基金不停东谈主不停的通盘基金抓有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股系数狡计），不跳跃该证券的 10％，全都按影相干指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种财富支抓证券的比例，不得跳跃基金财富净 值的 10％；   （6）本基金抓有的通盘财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20％；   （7）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)财富支抓证券的比例，不得跳跃该财富支抓 证券边界的 10％；   （8）本基金不停东谈主不停的通盘基金投资于并吞原始权益东谈主的各种财富支抓证券，不得 跳跃其各种财富支抓证券系数边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，如果其信用等第下降、不再合乎投资程序，应在评级呈报讦布之日起 3 个 月内给以通盘卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资 产净 值的 40%，进入世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金不停东谈主不停的通盘通达式基金抓有一家上市公司刊行的可交流股票，不得 跳跃该上市公司可交流股票的 15%；本基金不停东谈主不停的通盘投资组合抓有一家上市公司发 行的可交流股票，不得跳跃该上市公司可交流股票的 30%，全都按影相干指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）通达期内，本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跳跃该基金财富净 值的 15%；闭塞期内不受此限制。因证券商场波动、证券停牌、基金边界变动等基金不停东谈主 之外的因素致使基金不合乎前款所轨则比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性 受限 财富的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开 展逆 回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）闭塞期内，本基金基金总财富不得跳跃基金净财富 200%；通达期内，本基金基金 总财富不得跳跃基金净财富的 140%；   （16）本基金参与股指期货来去，应当遵守下列要求：本基金在职何往翌日日终，抓有 的买入股指期货合约价值不得跳跃基金财富净值的 10%；在职何往翌日终，抓有的卖出股指 期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖 出股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相干约定； 在职何往翌日内来去(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往翌日基 金资 产净值的 20%；   （17）本基金参与国债期货来去，应当遵守下列要求：在职何往翌日日终，本基金抓有 的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 15%；本基金在职何往翌日日终，抓有 的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何往翌日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往翌日基金财富净值的 30%；本 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，系数（轧差狡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相干约定；   （18）本基金投资股指期货或国债期货，还应遵照如下投资组合限制：在通达期任何交 易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资 产净值的 95%；闭塞期内的每个往翌日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （19）本基金参与股票期权来去的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来去所功令认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （20）基金参与融资业务后，在职何往翌日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （21）本基金在闭塞期内参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下要求：在职何来去 日日终，参与转融通证券出借业务的证券财富不得跳跃基金财富净值的 50%，出借到期日不 得跳跃闭塞期到期日；因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金不停东谈主之外的 因素致使基金投资不合乎前款轨则的，基金不停东谈主不得新增出借业务；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与境内上市来去 的股票合并狡计；   （23）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （10）、                （13）、                    （14）、                        （21）情形之外，因证券商场波动、上市公司合 并、基金边界变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的， 基金不停东谈主应当在 10 个往翌日内进行挽救，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相干约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   为崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、把握证券来去价钱过甚他不正当的证券来去行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行动。 或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联来去的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益阻滞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实践。相干来去必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以泄漏。要紧关联来去应提交基金不停东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 求，本基金可不受相干限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容步履轨则或从事关 联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金不停东谈主可依据法律法例或监管部门轨则顺利对基金合同进行变更，该变更不消召 开基 金份额抓有东谈主大会审议。      （七）基金不停东谈主代表基金应用推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 不妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额 抓有 东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所主意后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      （九）基金投资组合呈报（未经审计）      本基金不停东谈主的董事会及董事保证本呈报所载府上不存在乌有纪录、误导性申报 或重 大遗漏，并对其内容果真凿性、准确性和完满性承担个别及连带职责。      本基金的托管东谈主中国成立银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本报 告的 内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性申报或者要紧遗漏。      本投资组合呈报相干数据的时期为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                         占基金总财富的 序号              技俩                  金额（元）                                                          比例（%）        其中：股票                         1，130，358，404.63       88.57        其中：债券                            11，793，689.58        0.92        财富支抓证券                                       -           -        其中：买断式回购的买入返售                                                   -               -        金融财富      注：本基金本呈报期末通过港股通来去机制投资的港股市值为 45，364，004.81 元，占净 值比例 3.56%。 （1）呈报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金财富净 代码            行业类别              公允价值（元）                                                           值比例（％）  A     农、林、牧、渔业                                       -           -                                                       -           -  B     采矿业  C     制造业                             878，159，783.90        68.94        电力、热力、燃气及水分娩和供应  D                                                    -           -        业  E     建筑业                                            -           -  F     批发和零卖业                               66，388.99          0.01  G     交通输送、仓储和邮政业                          13，981.41          0.00  H     住宿和餐饮业                                         -           -  I     信息传输、软件和信息时刻服务业                 206，714，553.77        16.23  J     金融业                                          -            -  K     房地产业                                           -           -  L     租出和商务服务业                               3，058.00         0.00  M     科学研究和时刻服务业                           26，564.46          0.00  N     水利、环境和环球设施不歇业                        10，069.29          0.00  O     住户服务、修理和其他服务业                                  -           -  P     培植                                             -           -  Q     卫生和社会劳动                                        -           -  R     文化、体育和文娱业                                      -           -  S     综合                                             -           -        系数                             1，084，994，399.82       85.17 （2）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别           公允价值（东谈主民币）           占基金财富净值比例（%） 动力                                -                               - 材料                                -                               - 工业                                -                               - 非必需破费品                            -                               - 必需破费品                             -                               - 保健                                    -                             - 金融                                    -                            - 信息时刻                      41，871，251.68                         3.29 电笃信务                       3，492，753.13                         0.27 公用职业                                  -                             - 房地产                                   -                             - 系数                        45，364，004.81                         3.56   注：以上分类遴聘全球行业分类程序（GICS）。 （1） 呈报期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                            占基金财富 序号     股票代码      股票称呼    数目（股）        公允价值（元）               净值比例                                                             （％）                                                            占基金财富净 序号              债券品种             公允价值(元)                                                            值比例(％)       其中：政策性金融债                                       -             -                                                            占基金财富  序号    债券代码       债券称呼   数目（张）        公允价值（元）                                                             净值比例                                                 （％）   本基金本呈报期末未抓有财富支抓证券。   本基金本呈报期末未抓有贵金属。   本基金本呈报期末未抓有权证。   本基金本呈报期末未投资股指期货。   本基金本呈报期末未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，深圳传音控股股份有限公司在呈报编制日 前一年内曾受到深圳市住房和成立局的处罚。浙江蓝特光学股份有限公司在呈报编制日前 一年内曾受到中华东谈主民共和国上海浦东国际机场海关的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策设施合乎公司投资轨制的轨则。   除上述主体外，基金不停东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案阅览，或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。 （3） 其他财富组成  序号             称呼               金额（元） （4）呈报期末抓有的处于转股期的可盘曲债券明细                                                公允价值             占基金财富净       序号            债券代码     债券称呼                                                 （元）             值比例（%） （5）呈报期末前十名股票中存在交流受限情况的说明                              交流受限部分允           占基金财富净            交流受限情  序号        股票代码       股票称呼                               价值（元）            值比例（%）             况说明                                                                  询价转让流                                                                    通受限                             十三、基金的功绩   基金不停东谈主依照恪称包袱、竭诚信用、严慎辛勤的原则不停和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同收效日为2020年7月28日，基金合同收效以来（结果2023年12月31日）的投 资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                          净值增长    功绩比拟基     功绩比拟基                净值增长                                 （1）-     阶段                   率程序差    准收益率      准收益率标             （2）-（4）                率（1）                                 （3）                          （2）      （3）      准差（4）  自基金合同         4.64%     0.60%   11.51%     0.99%   -6.87%    -0.39%    收效日至  年 12 月 31      日  年 12 月 31     日  年 12 月 31    日  自基金合同         -8.93%    1.62%   -28.91%    1.08%   19.98%     0.54%    收效日至 注：自 2024 年 7 月 23 日起，本基金功绩比拟基准由“中国计策新兴产业成份指数收益率 ×65%+中证港股通综合指数收益率×10%+中债总指数收益率×25%”挽救为“上证科 创板 金功绩比拟基准收益率在挽救前后时期分别根据相应的目的狡计。                   十四、基金的财产   （一）基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购 基金 款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的维持和刑事职责   本基金财产寂寥于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告破产等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务 不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。                  十五、基金财富的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券来去景色的共同往翌日以及国度法律法例轨则需 要对外泄漏基金净值的非往翌日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。      （三）估值原则      基金不停东谈主在详情相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门相干轨则。 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加挽救地应用于该财富或欠债的公允价 值计 量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴聘最近来去 日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近往翌日的报价弗成确凿反应公 允价 值的，支吾报价进行挽救，详情公允价值。      与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常财富或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中辩论不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如果该限 制是针对财富抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制手脚特征辩论。此外，基金不停东谈主 不应试虑因其多量抓有相干财富或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时刻详情公允价值。遴聘估值时刻详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得相干财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 挽救对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行挽救并详情公允价 值。      （四）估值方法      （1）来去所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似 投资 品种的现行市价及要紧变化因素，挽救最近来去市价，详情公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可盘曲债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值时刻详情公允价值。来去所市 场挂牌转让的财富支抓证券，遴聘估值时刻详情公允价值；   （6）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经挽救的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估 值日 公允价值的情况下，支吾商场报价进行挽救以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行动 或商场行动很少的情况下，应遴聘估值时刻详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，遴聘估值时刻详情公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开荒售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等交流受限股票，按监管机构或行业协会相干轨则详情 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在赫然互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，遴聘最近往翌日结算价估值。 估值。 确保估值的公允性。   如本基金投资股票商场来去互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的股票， 触及 相干货币对东谈主民币汇率的，届时根据相干法律法例及监管机构的要求详情汇率开始，如法律 法例及监管机构无相干轨则，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致后详情本基金的估值 汇率 开始。   对于按照中国法律法例和基金投资股票商场来去互联互通机制触及的境社来去景色所 在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 轨则挽救或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相 关税 金挽救日或践诺支付日进行相应的估值挽救。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平允性。 轨则估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及相干 法律法例的轨则或者未能充分崇拜基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相干法律法例，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主意，按照基金不停东谈主对基金财富净值的计 算结果对外给以公布。   （五）估值设施 量狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不停东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急挽救机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日狡计基金财富净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按轨则对外公布。   （六）估值造作的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为基金份额 净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东谈主自身的舛讹变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的职责东谈主应当对 由于该估值造作遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给予 抵偿，承担抵偿职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值造作职责方依然积极调和，何况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值造作职责方支吾更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方对相干当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值造作的相干顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 职责方仍支吾估值造作负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不通盘返还不 当得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利； 如果 赢得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然 赢得 的抵偿额加上依然赢得的不妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值 造作 职责方。   （4）估值造作挽救遴聘尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的样式。   估值造作被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因详情 估值造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记结算机构来去数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值造作的更正向相干当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现造作时，基金不停东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形 基金不停东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息泄漏的基金财富净值和基金份额净值由基金不停东谈主负责狡计，基金托管 东谈主负责进行复核。基金不停东谈主应于每个通达日来去结果后狡计当日的基金财富净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金不停东谈主， 由基金不停东谈主按轨则对基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 基金财富估值造作处理。 造作，或国度司帐政策变更、商场功令变更等非基金不停东谈主与基金托管东谈主原因，基金不停东谈主 和基金托管东谈主固然依然采取必要、适当、合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此造 成的基金财富估值造作，基金不停东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿职责。但基金不停东谈主、基金托管 东谈主应当积极采取必要的措施舍弃或削弱由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并泄漏主袋账 户的基金财富净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。                 十六、基金的收益分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 份额可供分配利润高于 0.01 元（含），则基金须进行收益分配，每份基金份额每次分配比例 不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的 20%，具体分配有揣度打算以公告为准；若 基金合同收效动怒 3 个月可不进行收益分配； 额抓有东谈主通达式基金账户下的基金份额，可取舍现款红利或将现款红利自动转为基金 份额 进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分配样式是现款分成。登记在证券登记系 统基金份额抓有东谈主上海证券账户下的基金份额，只能遴聘现款分成的样式，具体权益分配程 序等相管事项遵照上海证券来去所及中国证券登记结算有限职责公司的相干轨则； 值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 商一致后可挽救基金收益的分配原则和支付样式，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议；   （四）收益分配有揣度打算   基金收益分配有揣度打算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配样式等内容。   （五）收益分配有揣度打算的详情、公告与实施   本基金收益分配有揣度打算由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则前言 公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当基金份额抓有东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记结算机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计 方法 依影相干《业务功令》实践。对于场内份额，现款分成的狡计方法等相管事项遵照上海证券 来去所及中国证券登记结算有限职责公司的相干轨则。   （七）实施侧袋机制时期的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                   十七、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的各项合理用度；   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付样式   本基金的不停费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。不停费的狡计方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金财富净值   基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金不停东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣度基金托管东谈主协商处理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相干法例及相应契约轨则，按 用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）与基金销售相干的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取样式和使用样式请详见本招募说 明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额和价 格”中的相干轨则。   （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户财富变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金 财产投资的相干税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的轨则代扣代缴。                十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相干轨则编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则前言公告。                十九、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息泄漏办法》、                                    《流动性风 险不停轨则》、       《基金合同》过甚他相干轨则。相干法律法例对于信息泄漏的泄漏样式、登载 前言、报备样式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基 金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中 国证监会的轨则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息果真凿性、准确性、完满性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予泄漏的基金信息通过规 定前言泄漏，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时候和样式查阅或者复制公开 泄漏的信息府上。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开泄漏的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息遴聘阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的功令及具体设施，说明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的 事项 的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的通盘事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息泄漏及基金份额抓有东谈主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不停东谈主应当在 三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不停东谈主不再更新基金招募说明 书。      （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金不停东谈主在基金财产维持及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金产物府上概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》收效后，基金产物府上提要的信息发生要紧变更的，基金不停东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金产物府上提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物府上提要其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金休止运 作的，基金不停东谈主不再更新基金产物府上提要。      基金召募恳求经中国证监会注册后，基金不停东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上提要、《基金合同》和基金托管契约登 载在轨则网站上，并将基金产物府上提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主 应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。      基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说 明书确当日登载于轨则前言上。      基金不停东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则前言上登载《基金合同》生 效公告。      基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金不停东谈主应当在基金份额上市来去 3 个工 作日前，将基金份额上市来去公告书登载在轨则前言上。   《基金合同》收效后，基金上市来去前，基金不停东谈主应当至少每周在轨则网站泄漏一 次基金份额净值和基金份额累计净值。   基金上市来去后，基金不停东谈主应当在不晚于每个往翌日的次日，通过轨则网站、基金 销售机构网站或者营业网点泄漏往翌日的基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金若无法上市或休止上市后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主 应当至少每周在轨则网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值；在动手办理基 金份 额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过轨则网站、基金销售 机构网站或者营业网点泄漏通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站泄漏半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计样式及相干申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金不停东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登 载在轨则网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度呈报中的财务司帐 呈报应当经过合乎《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报 登载在轨则网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金不停东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或 者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他要害信息”项 下泄漏该投资者的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报期内抓有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不停东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中泄漏基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相干信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同休止、基金计帐；   （3）盘曲基金运作样式、基金合并；   （4）更换基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金不停东谈主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不停东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金不停公司变更抓有百分之五以上股权的推动、基金不停东谈主的践诺限度东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金不停东谈主的高档不停东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金不停东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金不停东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金财产、基金不歇业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金不停东谈主或其高档不停东谈主员、基金司理因基金不歇业务相干步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、践诺控 制东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他 要紧关联来去事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）不停费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提样式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价造作达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （19）基金份额停牌、复牌、暂停上市、规复上市或休止上市来去；   （20）挽救基金份额类别的设立；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在商场高尚传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相干信息披 露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清爽。   基金合同休止的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在轨则网站上，并将计帐呈报辅导性 公告登载在轨则报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   若本基金投资股指期货、国债期货、财富支抓证券、股票期权、港股通股票，参与融资 业务或转融通证券出借业务，基金不停东谈主将按相干法律法例要求进行泄漏。   当相干法律法例对于上述信息泄漏的轨则发生变化时，基金不停东谈主将按最新轨则进行 信息泄漏。   （六）信息泄漏事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏不停轨制，指定专门部门及高档不停 东谈主员负责不停信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息泄漏内容 与格式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 不停东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新 的招募说明书、基金产物府上提要、基金计帐呈报等公开泄漏的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金不停东谈主进行书面或电子证据。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中取舍一家报刊泄漏本基金信息。基金不停 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证相干报 送信息果真凿、准确、完满、实时。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则前言上泄漏信息外，还不错根据需要在其他公 共前言泄漏信息，然而其他环球前言不得早于轨则前言泄漏信息，何况在不同前言上泄漏同 一信息的内容应当一致。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金肤浅投资操作的前 提下，自主升迁信息泄漏服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律功令的相干轨则。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例轨则将 信息置备于公司办公景色，供社会公众查阅、复制。                 二十、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和设施   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额 抓有 东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所主意后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不停东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合乎《证券法》轨则 的司帐师事务所进行审计并泄漏专项审计主意。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 认基金份额抓有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 基金不停东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎 回轨则适用于主袋账户份额。 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求跳跃前一日主袋账户总份额的 20%认定。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不停东谈主狡计各项投 资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户财富为基准。   基金不停东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往翌日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因财富流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金不停东谈主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、规复来去等样式规复流动性后，基金不停东谈主应当按照基金 份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定财富给以处置变现等样式，实时向侧袋账户份额抓 有东谈主支付对应款项。   休止侧袋机制后，基金不停东谈主实时遴聘合乎《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并 泄漏专项审计主意。   五、侧袋机制的信息泄漏   在启用侧袋机制、处置特定财富、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不停东谈主应实时发布临时公告。   基金不停东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分轨则的基金净值信息泄漏样式和 频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基 金暂 停泄漏侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金不停东谈主应当在基金依期呈报中泄漏呈报期内特定财富处 置进 展情况，泄漏呈报期末特定财富可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定财富最终 变现价钱的承诺。                  二十一、风险揭示   （一）本基金的私有风险   本基金闭塞期内股票财富占基金财富的比例为 60%-100%，投资于科创板的股票财富占 非现款基金财富的比例不低于 80%。本基金股票仓位偏高且相对踏实，受股票商场风险影响 较大，如果股票商场出现举座下落，本基金的净值发达将受到影响。 来的风险   本基金投资于科创板的股票财富占非现款基金财富的比例不低于 80%，科创板股票在发 行、上市、来去、退市等方面的功令与其他板块存在互异，本基金须承受与科创板企业相干 的私有风险：   （1）无法盈利以致较大耗费的风险   本基金投资于科创板上市企业不一定盈利，而且还可能靠近更大的投资风险。一方面， 科创板上市企业相对皆集于新一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新时刻和计策新兴产业边界，时常具有科技插足大、迭代快、风险高、易被颠覆等 特质，存在因要紧时刻、产物、筹划模式、相干政策变化而出现筹划失败的风险；另一方面， 部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业抓续改革身手、主营业务发展可抓续性、公司 收入、现款流及盈利水对等具有较大不祥情趣，个股投资风险加大。此外，科创板企业广博 具有远景不祥情、功绩波动大、风险高的特征，商场可比公司较少，估值与刊行订价难度较 大。因此，本基金在追求科创板企业带来收益的同期，须承受科创板企业带来的风险，本基 金投资于科创板企业靠近无法盈利以致可能导致较大耗费的风险。   （2）股价大幅波动风险   科创板竞价来去较主板等商场板块设立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个往翌日 不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可手脚融资融券标的， 可能导致较大的股票价钱波动。   （3）科创板企业退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快，退市情形更多，且不 再设立暂停上市、规复上市和再行上市设施。一朝所投资的科创板股票进入退市历程，将面 临退出难度较大、成本较高的风险。   （4）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行 时，获配账户存在被巧合抽中设立一依期限限售期的可能，由此可能导致基金靠近无法实时 变现过甚他相干流动性风险。   （5）监管功令变化的风险   科创板股票相干法律、行政法例、部门规章、表纵情文献和来去所业务功令，可能根据 商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务功令，导致基金投资运作产生相 应挽救变化。   （6）若监管部门推出科创板长久投资者相干轨制，在合乎长久投资者要求的前提下， 本基金可恳求为科创板长久投资者参与投资，并需遵照长久投资者相干要求及限制，届时科 创板企业的筹划情况及风险可能给本基金带来更大影响。   本基金非现款财富中较大比例财富投资科创板股票，当科创板股票发达欠安时，本基金 的净值将会受到较大影响以致产生耗费。投资者须在感性判断的基础上作念出投资取舍。 两年通达一次，在闭塞期内，本基金不办理赎回业务，基金份额抓有东谈主仅可在通达期申赎基 金份额。若基金份额抓有东谈主在通达期未赎回基金份额，则需赓续抓有至下一闭塞期结果才能 赎回，基金份额抓有东谈主在闭塞期内靠近无法赎回基金份额的风险。 基金，只能在本基金上市后通过二级商场来去基金份额。在本基金未恳求上市、因不合乎条 件而无法上市或被休止上市等情形下，基金份额抓有东谈主抓有的基金份额将无法进行二 级市 场来去，从而靠近闭塞时期无法退出本基金的风险。   基金份额抓有东谈主通过来去所来去基金份额时，由于受二级商场供求关系及流动性 的影 响，在证券商场抓续下落、基金二级商场来去不活跃等情形下，有可能出现基金份额无法成 交的情形，或者基金份额二级商场来去价钱低于基金份额净值的情形，即基金折价来去，从 而影响抓有东谈主收益或产生损失，可能会对投资者的资金安排及投资揣度打算产生一定的影响，请 投资者在感性判断的基础上作念出投资取舍。   本基金在闭塞时期可通过计策配售样式参与股票的投资，计策配售股票在刊行时 明确 了一依期限锁依期，当股票价钱出现大幅挽救时，本基金抓有的在锁依期内的计策配售股票 将无法实时卖出，可能给本基金带来损失。   此外，本基金财富并非势必参与计策配售，本基金可根据商场环境和投资策略需要，选 择通过或欠亨过计策配售样式参与股票投资。   本基金的投资范围包括港股通股票，除与其他投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 本基金还将靠近以下私有风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券商场的私有风险 诸多互异，本基金参与港股通来去需遵守内地与香港相干法律、行政法例、部门规章、表率 性文献和业务功令，对香港证券商场有所了解；通过港股通参与香港证券商场来去与通过其 他样式参与香港证券商场来去，也存在一定的互异。以上情形可能加多本基金的投资风险。 方研究分析呈报的不雅点、极度来去情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通 股票在上市第一年里，除受商场、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股心绪 变化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或 主营业务筹划所在地的政策法律变化、境外商场联动以过甚他原因而出现股价较大波 动的 情形；此外，香港证券商场实行 T+0 反转来去机制，且股票来去不设涨跌幅限制，加之香 港商场结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱 可能 发达出更为剧烈的波动，由此加多本基金净值的波动风险。 有收入，上市后仍无收入、抓续耗费、无法进行利润分配等情形，若本基金投资生物科技公 司，本基金的投资风险可能加多。 格低可能存在大比例折价供股或配股、庸俗分拆合并股份的步履，投资者抓有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。 在限度权相对皆集，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于普通股份领有的 投票 权利等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常筹划等事务的影响力受到限制，由此可能 加多本基金的投资风险。 公司注册地、主营业务筹划所在地法律法例、言语或文化民俗等与内地存在互异，导致投资 者较难获取或意会公司践诺筹划景象相干资讯，由此可能加多本基金的投资风险。 券可能出现万古候停牌气象，由此可能加多本基金的投资风险。 等安排，相干股票存在顺利退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将靠近无法赓续通过港 股通买卖相干股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称 香港结算）可能无法比照退市前程序提供口头抓有东谈主服务，中国证券登记结算有限职责公司 （以下简称中国结算）通过香港结算赓续为投资者提供的退市股票口头抓有东谈主服务可 能会 受限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票商场来去互联互通机制投资的私有风险 互通机制投资于香港商场，在商场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定 的限制，而且此类限制可能会络续挽救，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地 商场变成坚苦，从而对投资收益以及肤浅的申购赎回产生顺利或转折的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券 名单 会动态挽救。对于被调出的港股通标的证券，自挽救之日起，本基金将不得再行买入。以上 情形可能对本基金带来不利影响。 地和香港两地均为往翌日的日历才为港股通往翌日，存在港股通往翌日不连贯的情形，而导 致基金所抓的港股组合在后续港股通往翌日开市来去中皆集体现商场反应而变成其价 格波 动蓦地增大，进而导致本基金所抓港股组合在财富估值上出现波动增大的风险。 期安排上存在互异，香港证券商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行 交收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通往翌日）卖出股票，T+2 日（港股通往翌日，即 为卖出当日之后第二个港股通往翌日）在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能 回到东谈主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证券商场要长；此 外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生蔓延来去。因此交收轨制的不同 以及 港股通往翌日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后资金弗成实时到账，而变成支付赎回 款日历比肤浅情况延后的风险。 施逐日额度限制，如当日额度使用完结，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能 靠近逐日额度不及而来去失败的风险。 情形时，香港证券商场将可能停市，投资者将靠近在停市时期无法进行港股来去的风险；出 现内地证券来去服务公司认定的来去极度情况时，将可能暂停提供部分或者通盘港股 通服 务，本基金将靠近在暂停服务时期无法进行港股通来去的风险。若香港联交所与内地来去所 的证券来去服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上弗成申 报和取销申报的来去中断风险； 东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在来去时候内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率，最终结算汇率为相干机 构日终详情的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金靠近汇率波动的不祥情趣风险，由此可能加多本基金的风险。 适用商场波动退换机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收 市竞价来去的港股通标的证券，收市竞价来去时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形 可能加多本基金的投资风险。 益分拨、盘曲、收购等情形或者极度情况，所取得的港股通标的证券之外的香港联交所上市 证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，来去所另有轨则的除外；因港股通股票权益分拨 或者盘曲等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港 股通 卖出，但不得行权；因港股通标的证券权益分拨、盘曲或者收购等所取得的非联交所上市证 券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述功令可能加多本基金的投资风 险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结算参与东谈主未完成与中 国结算的皆集交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；结算参与东谈主对本基金出 现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的相干 本基 金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未遵守相干业务规 则导 致本基金利益受到毁伤的情况。 中国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、计帐、披发等业务处理，投 资者通过港股通业务赢得的现款红利将会较香港商场有所延后。 和逾额公开配售。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票商场来去互联互通机制允许买卖的香 港证 券商场股票，还可能靠近的其他风险，包括但不限于： 股通往翌日，则本基金不通达申购和赎回，投资东谈主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的来去极度情况并决定暂停提供部分或者通盘港股通服务，或者发 生其 他影响通过股票商场来去互联互通机制进行肤浅来去的情形，本基金可能发生断绝或 暂停 申购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额抓有东谈主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，取舍将部分基金财富 投资于港股或取舍不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。 债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来非凡风险。投资股指期货、国债期货 的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相干度裁减带 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、来去敌手信用风险、 操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。 本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与存托凭证发 行机 制相干的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等 方面存在互异可能激发的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排 可能激发的风险；存托契约自动禁止存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱 互异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外 上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息泄漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律 轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （二）商场风险   本基金投资于内地和香港证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者心绪和来去轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风 险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致商场价钱波动而产生风险。   利率风险主淌若指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风 险。 利爽气接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票 和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基 金财富的践诺收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用景象可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   上市公司的筹划景象受多种因素的影响，如不停身手、行业竞争、商场远景、时刻更新、 新产物研究开荒等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股 票价钱可能下落，或者大略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过 投资各类化来散布这种非系统风险，但弗周密都幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （三）流动性风险   本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括科创板、创业板以过甚他照章刊行上 市的股票）、港股通股票、债券、货币商场器具等，一般情况下，上述财富商场流动性较好。   但不捣毁在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。本基金投 资于上述财富时，可能存在以卑鄙动性风险：                    （1）基金不停东谈主建仓或进行组合挽救时，可能 由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；                              （2）通达期内为应付投 资者的赎回，基金被动以不适当的价钱卖出股票、债券或其他财富。                              （3）若监管部门推出科 创板长久投资者相干轨制，在合乎长久投资者要求的前提下，本基金可恳求手脚科创板长久 投资者进行投资，并遵照科创板长久投资者相干要乞降限制。本基金在闭塞时期可通过计策 配售样式参与股票投资，计策配售股票在刊行时明确了一依期限锁依期，此外，科创板股票 网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中设立一依期限限售期的可能。当商场或个券出现大幅 挽救时，本基金抓有的在科创板股票可能无法实时卖出。上述情况均可能使基金净值受到不 利影响。   当本基金发生多半赎回时，基金不停东谈主不错根据基金其时的财富组合景象决定正 常支 付、减速支付或缓期办理赎回恳求。在通达期内，若本基金发生多半赎回且单个基金份额抓 有东谈主的单日赎回恳求跳跃上一估值日基金总份额 20%的，基金不停东谈主不错对该单个基金份额 抓有东谈主超出该比例的赎回恳求实施缓期办理，基金不停东谈主有权对该单个基金份额抓有 东谈主剩 余赎回恳求实施缓期办理。具体情形、设施见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“巨 额赎回的认定及处理样式。”   发生上述情形时，投资东谈主靠近无法通盘赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金 缓期办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的风险。 影响   除多半赎回情形外，本基金备用流动性风险不停器具包括但不限于暂停接受赎回恳求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项等器具的情形、设施见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“断绝或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理”的相干规 定。若本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其抓有的基金份额。若本基 金减速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于抓续抓有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、设施见招募说明书“基金财富的估值”之 “暂停估值的情形” 的相干轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法解析本基金的基金份额净值，另 一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求，减速支付赎回款项可 能影 响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   遴聘舞动订价机制的情形、设施见招募说明书“基金财富的估值”之 “估值方法”的 相干轨则。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的 赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险不停器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户进行 处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用拒绝并化解风险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手泄漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 盘曲，仅主袋账户份额肤浅通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用 侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资 产的变刻下候具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣何况有可能大幅低于启用 侧袋 机制时的特定财富的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时期，基金不停东谈主狡计各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋 账户 财富为基准，不反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。本基金不泄漏侧袋账户份额 的净值，即便基金不停东谈主在基金依期呈报中泄漏呈报期末特定财富可变现净值或净值 区间 的，也不手脚特定财富最终变现价钱的承诺，对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金不停东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金不停东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （四）不停风险 其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对应税步履的认定以及适用的税率等进 行调 整。届时，基金不停东谈主将实践更新后的政策，可能会因此导致基金财富践诺承担的税费发生 变化。该等情况下，基金不停东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应挽救税收处理，该 等挽救可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值挽救。由于前述税收政 策变化导致对基金财富的收益影响，将由抓有该基金的基金投资者承担。对于现存税收政策 未明确事项，本基金主要参照行业协会建议有揣度打算进行处理，可能会与税收征管认定存在互异， 从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （六）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级 可能 不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景象的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特质的玄虚性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性不停实施指引（试行）》及里面评级标 准，将基金产物按照风险由低到高功令进行风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价程序和方法的互异，对并吞 产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金践诺 运作情况等应时挽救对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受身手与产物风险之间的匹配熟习，并须实时祥和销售机构对于本 基金 风险评级的挽救情况，严慎作出投资决策。  （七）其他风险 构无法肤浅劳动，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损的风险。 较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。        二十二、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则前言公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当休止： 相连的；   （三）基金财产的计帐 组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律主意书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分配   依据基金财产计帐的分配有揣度打算，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合乎《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公 告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。            二十三、基金合同的内容选录   一、基金份额抓有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额抓有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息府上；   （7）监督基金不停东谈主的投资运作；   （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息泄漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》休止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金不停东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并不停基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相干法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度相干法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或请托其他合乎条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并赢得 《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及相干法律轨则决定基金收益的分配有揣度打算；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及盘曲恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利益应用因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出 借；      （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在合乎相干法律、法例的前提下，制订和挽救相干基金认购、申购、赎回、转 换、非来去过户、转托管和收益分配等的业务功令；      （17）在不违犯法律法例和监管轨则且对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、来去计帐等款项，基金不停东谈主有权代表基金份额抓有东谈主以基 金财富手脚质押进行融资；      （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎辛勤的原则不停和运用基金财产；      （4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划样式 不停和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东谈主的财产相互寂寥，对所不停的不同基金分别不停，分别记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采取适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的轨则，按相干轨则狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；      （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则，履行信息泄漏及呈报义 务；      （12）保守基金营业机密，不暴露基金投资揣度打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开泄漏前应予秘籍，不向他东谈主暴露；      （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有揣度打算，实时向基金份额抓有东谈主分配基 金收益；      （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按轨则保存基金财产不歇业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相干府上 20 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时候发出，何况保证投资 者大略按照《基金合同》轨则的时候和样式，随时查阅到与基金相干的公开府上，并在支付 合理成本的条件下得到相干府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监会并文书基 金托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主 违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主 追偿；      （22）当基金不停东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的 步履承担职责；      （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金不停东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基 金不停东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三） 基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全维持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来去 资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以竭诚信用、辛勤尽责的原则抓有并安全维持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业景色，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对 所托管的不同的基金分别设立账户，寂寥核算，分账不停，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；      （5）维持由基金不停东谈主代表基金缔结的与基金相干的要紧合同及相干凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则另有轨则外， 在基金信息公开泄漏前给以秘籍，不得向他东谈主暴露，向与本基金相干审计、法律等外部专科 参谋人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金不停东谈主狡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动相干的信息泄漏事项；      （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具主意，说明基金管 理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金不停东谈主有未实践 《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的措施；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干府上 20 年以上；      （12）从基金不停东谈主或其请托的登记结算机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；      （13）按轨则制作相干账册并与基金不停东谈主查对；      （14）依据基金不停东谈主的指示或相干轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相干轨则，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金不停东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金不停东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分配；      （18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时呈报中国证监会和银行监 管机构，并文书基金不停东谈主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿职责不因 其退任而衔命；      （20）按轨则监督基金不停东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 不停东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金不停东谈主追 偿；      （21）实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的设施和功令      基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的 投票 权。      本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：      （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）盘曲基金运作样式；   （5）挽救基金不停东谈主、基金托管东谈主的薪金程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会设施；   （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金不停东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内，挽救本基金的申购费率、调低赎回费 率或挽救收费样式、挽救基金份额类别设立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金不停东谈主、销售机构、登记结算机构在法律法例轨则的范围内挽救相干基金认 购、申购、赎回、盘曲、基金来去、非来去过户、转托管、转让、质押等业务的功令；   （6）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （7）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集样式 集； 议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 份额抓有东谈主大会，应当向基金不停东谈主冷漠书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书样式 份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议格式；      （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决样式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通讯样式、请托的公证机关过甚揣度样式和揣度东谈主、书面 表决主意寄交的截止时候和收取样式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金不停东谈主到指定地点对表决主意 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金不停东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决 主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票效用。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的样式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会样式、通讯开会样式或法律法例、监管机构允许 的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金 不停 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期合乎以下条件时，不错进 行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的相干讲明文献、受托出席会议者出示的请托东谈主的代理投票 授权请托讲明及相干讲明文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主 大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行 召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他样式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面 样式 或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的样式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内一语气公布相干 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的样式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决主意；基金托管东谈主或基金不停东谈主经文书不参加收取书面表决主意的，不 影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书 面主意或授权他东谈主代表出具书面主意基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登 记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面主意或授权 他东谈主代表出具书面主意；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主意的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 主意的代理东谈主，同期提交的相干讲明文献、受托出具书面主意的代理东谈主出示的请托东谈主的代理 投票授权请托讲明及相干讲明文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基 金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错遴聘书面、会聚、电话、短信或其他样式进行表决，具体样式由 会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。 电话、短信或其他样式，具体样式由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 休止《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基 金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召会聚议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，率先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定设施详情和公布监 票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基 金不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管 东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主 抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产 生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金不停东谈主和基金托 管东谈主 拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称呼） 和揣度样式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，盘曲基金运作样式、 更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通 过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名样式进行投票表决。   采取通讯样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交合乎会议 文书中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文书 轨则 的书面表决主意视为有用表决，表决主意微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入 出具书面主意的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议动手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表 与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大 会虽 然由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名 基金 份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主意的计票 进行 监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告    基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。    基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则前言上公告。    基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践收效的基金份额抓有东谈主大会的决 议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均有 禁止力。    （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份 额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干基金份额抓有 东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额 或表 决权合乎该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。    并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等 轨则，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消 或变更的，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修 改和挽救，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同淹没和休止的事由、设施以及基金财产计帐样式   （一）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相干设施后，《基金合同》应当休止： 相连的；   （二）基金财产的计帐 小组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法 律主意书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余财富的分配   依据基金财产计帐的分配有揣度打算，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合乎《证券法》轨则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行 公告。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、争议处理样式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线处理，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有禁止力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续赤诚、辛勤、尽责地履行基 金合同轨则的义务，崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景色 和营业景色查阅。             二十四、基金托管契约的内容选录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金不停东谈主   称呼：易方达基金不停有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不停委员会，证监基金字[2001]4 号   组织格式：有限职责公司   注册老本：13，244.2 万元东谈主民币   存续时期：抓续筹划   筹划范围：公开召募证券投资基金不停、基金销售、特定客户财富不停   （二）基金托管东谈主   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织格式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：抓续筹划   筹划范围：给与公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供维持箱服务；经中国银行业监督不停机构等监管部门批准的其他 业务。      二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍程序的，基金不停东谈主应 按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干时刻系统，对基金实 际投资是否合乎《基金合同》对于证券取舍程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含科创板、创业板过甚他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票商场来去互联互通机制允许买卖的香港证券商场 股票（以下简称“港股通股票”）、国内照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可盘曲债券、可交 换债券等）、财富支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、股指期货、 国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据 法律法例的轨则参与融资业务和转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允 许基 金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适当设施后，本基金不错将其纳入投资范围。      （二）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和挽救期限进行监督： 票财富的 20%），本基金投资于科创板的股票财富占非现款基金财富的比例不低于 80%，每 个闭塞期结果前的两个月至通达期结果后两个月内不受上述比例限制； 易保证金后，保抓不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。在闭塞期内，本基金不受上述 5%的 限制，但每个往翌日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金后， 应当保抓不低于来去保证金一倍的现款； 狡计），其市值不跳跃基金财富净值的 10％； （并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股系数狡计），不跳跃该证券的 10％，全都按 影相干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制； 的 10％； 券边界的 10％； 类财富支抓证券，不得跳跃其各种财富支抓证券系数边界的 10％； 支抓证券时期，如果其信用等第下降、不再合乎投资程序，应在评级呈报讦布之日起 3 个月 内给以通盘卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，进入世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期； 刊行的可交流股票，不得跳跃该上市公司可交流股票的 15%；本基金不停东谈主不停的且由本基 金托管东谈主托管的通盘投资组合抓有一家上市公司刊行的可交流股票，不得跳跃该上市 公司 可交流股票的 30%，全都按影相干指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 的 15%；闭塞期内不受此限制。因证券商场波动、证券停牌、基金边界变动等基金不停东谈主之 外的因素致使基金不合乎前款所轨则比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受 限资 产的投资； 财富不得跳跃基金净财富的 140%； 买入股指期货合约价值不得跳跃基金财富净值的 10%；在职何往翌日终，抓有的卖出股指期 货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，系数（轧差狡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相干约定；在 任何往翌日内来去(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往翌日基金 财富 净值的 20%； 买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 15%；本基金在职何往翌日日终，抓有的 卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%；本基金在职何往翌日内来去 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往翌日基金财富净值的 30%； 日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富 净值的 95%；闭塞期内的每个往翌日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 收取的权利金总额不得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或来去所功令认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计； 值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%； 日日终，参与转融通证券出借业务的证券财富不得跳跃基金财富净值的 50%，出借到期日不 得跳跃闭塞期到期日；因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金不停东谈主之外的 因素致使基金投资不合乎前款轨则的，基金不停东谈主不得新增出借业务； 股票合并狡计；    除上述 2、9、10、13、20 情形之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动 等基金不停东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投资比例的，基金不停东谈主 应当 在 10 个往翌日内进行挽救，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相干约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   （三）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管契约第 十五条第九款基金投资不容步履通过过后监督样式进行监督。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、践诺限度东谈主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关 联来去的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，防止 利益阻滞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实践。相干来去必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以泄漏。要紧关联来去应提交基金不停东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联来去 事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金不停东谈主参 与银行间债券商场进行监督。基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供符 正当 律法例及行业程序的、经谨慎取舍的、本基金适用的银行间债券商场来去敌手名单，并约定 各来去敌手所适用的来去结算样式。基金不停东谈主应严格按照来去敌手名单的范围在银 行间 债券商场取舍来去敌手。基金托管东谈主监督基金不停东谈主是否按事前提供的银行间债券市 场交 易敌手名单进行来去。基金不停东谈主不错每半年对银行间债券商场来去敌手名单及结算 样式 进行更新，新名单详情前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照契约 进行结算。如基金不停东谈主根据商场情况需要临时挽救银行间债券商场来去敌手名单及 结算 样式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与来去敌手发生来去前 3 个劳动日内与基金托管东谈主 协商处理。   基金不停东谈主负责对来去敌手的资信限度，按银行间债券商场的来去功令进行来去，并 负责处理因来去敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的 任何 法律职责及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东谈主与基金不停东谈主详情的时候前仍未 承担 失约职责过甚他相干法律职责的，基金不停东谈主不错对相应损失先行给以承担，然后再向相干 来去敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东谈主过后发现基金不停东谈主莫得按照事前约定的来去敌手或来去样式进行来去时，基 金托 管东谈主应实时提醒基金不停东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损结怨职责。      （五）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金不停东谈主投 资交流受限证券进行监督。      基金不停东谈主投资交流受限证券，应事前根据中国证监会相干轨则，明确基金投资交流 受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，防止流动性风险、法律风险和 操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金不停东谈主是否遵守相干轨制、流动性风险处置预案以 及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券，不包括由于发布要紧 音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等交流受限证券。 本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。      本基金投资的交流受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券来去所或世界银行间债券商场来去的证券。      本基金投资的交流受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不停东谈主负责相干劳动 的落实和调和，并确保基金托管东谈主大略肤浅查询。因基金不停东谈主原因产生的交流受限证券登 记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全维持本基金财富的职责与损失，及因交流受限证券存 管顺利影响本基金安全的职责及损失，由基金不停东谈主承担。      本基金投资交流受限证券，不得预支任何格式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资交流受限证券需要处理的基金投资比例限制失调 、基 金流动性贫乏以及相干损失的支吾处理措施，以及相干极度情况的处置。基金不停东谈主应在首 次投资交流受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开荒行股票相干流动性风险处 置预 案。      基金不停东谈主对本基金投资交流受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采取积极 有用的措施，在合理的时候内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或商场发 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金不停东谈主应保证提供足额现款确保 基金 的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资交流受限证券导致的流动性风险，基金托管 东谈主不承担任何职责。如因基金不停东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连 带赔 偿职责的，基金不停东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 提交相干书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的相干府上确凿、准确、完满。相干府上如有 挽救，基金不停东谈主应实时提供挽救后的府上。上述书面府上包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票相干刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行府上。   （3）非公开荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司缔结的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介泄漏所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金财富净值的比例、锁依期等信息。本基金相干投资交流受限证券比举例违犯相干限制规 定，在合理期限内未能进行实时挽救，基金不停东谈主应按照《信息泄漏办法》的要求进行公告。   （1）本基金投资交流受限证券时的法律法例遵守情况。   （2）在基金投资交流受限证券不停劳动方面相干轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）相干比例限制的实践情况。   （4）信息泄漏情况。   （六）基金托管东谈主根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金财富净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、相干 信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯法律法 规、《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等样式文书基金不停 东谈主限期纠正。基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到书面 文书后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的 疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对 基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （八）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托 管契约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金不停东谈主应在轨则时候内答 复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合 同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金不停东谈主应积极配合 提供相干数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据来去设施依然收效的指示违犯法律、行政法 规和其他相干轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金不停东谈主，由此变成的 损失由基金不停东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有要紧违法步履，应实时呈报中国证监会，同期通 知基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金不停东谈主无正当事理，断绝、阻 挠对方根据本托管契约轨则应用监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主冷漠警告仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、复核基金不停东谈主狡计的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金不停东谈主指示办理计帐交收、相干信息泄漏和监督基金投资 运作等步履。   （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、 未实践或无故蔓延实践基金不停东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯《基金法》、                                       《基 金合同》、本契约过甚他相干轨则时，应实时以书面格式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文书后应实时查对并以书面格式给基金不停东谈主发出回函，说明违法原因及纠 正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不停东谈主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交相干府上以供基金不停东谈主核查托管财产的完满性和确凿性，在轨则时候内复兴基金 不停东谈主并改正。   （三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应实时呈报中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无正当事理，断绝、阻 挠对方根据本契约轨则应用监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金不停东谈主冷漠警告仍不改正的，基金不停东谈主应呈报中国证监会。      四、基金财产的维持      （一）基金财产维持的原则 另行协商处理。基金托管东谈主未经基金不停东谈主的指示，不得自走运用、刑事职责、分配本基金的任 何财富（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内交 易交 收、开户银行或来去/登记结算机构扣收来去费、结算费和账户崇拜费等用度）。 供的书面府上中获取到账日历信息的，应由基金不停东谈主负责与相干当事东谈主详情到账日 期并 文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金不停东谈主 采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金不停东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金 财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。 产。      （二）基金召募时期及召募资金的验资 抓有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等相干轨则后，基金不停东谈主应将属于基金财产的 通盘资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在轨则时候内，遴聘合乎《证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册司帐师署名方为有用。 理退款等事宜。      （三）基金银行账户的开立和不停 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主维持和使用。 不停东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本 基金业务之外的行动。 财富的支付。 划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个劳动日内向托管东谈主发出销户恳求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 证券账户。 金不停东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何 账户进行本基金业务之外的行动。 用由基金不停东谈主负责。   证券账户开户费由基金不停东谈主先行垫付，待托管产物启始运营后，基金不停东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金不停东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐劳动，基 金不停东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的轨则以及基金不停东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结 算协 议》实践。 证据主要办理东谈主。账户刊出时期，主要办理东谈主如需另一方提供配合的，另一方应给以配合。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的轨则实践。   （五）债券托管专户的开设和不停   《基金合同》收效后，基金不停东谈主负责以本基金的口头恳求并取得进入世界银行间同 业拆借商场的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场 登记结算机构的相干轨则，以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户， 抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金不停东谈主代表基金 缔结世界银行间债券商场债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和不停 定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由基金不停东谈主协助基金 托管东谈主根据相干法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干功令 使用并不停。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的维持   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的维持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据 营业 中心的代维持库，维持凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证 的购买和转让，按基金不停东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构践诺有用限度或维持的财富不承担维持职责。   （八）与基金财产相干的要紧合同的维持   与基金财产相干的要紧合同的签署，由基金不停东谈主负责。由基金不停东谈主代表基金签署 的、与基金财产相干的要紧合同的原件分别由基金不停东谈主、基金托管东谈主维持。除本契约另有 轨则外，基金不停东谈主代表基金签署的与基金财产相干的要紧合同包括但不限于基金年 度审 计合同、基金信息泄漏契约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金不停东谈主应保证基金不停 东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金不停东谈主应在要紧合同签署后实时以 加密 样式或两边同意的其他样式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个劳动日内将正 本送 达基金托管东谈主处。要紧合同的维持期限为《基金合同》休止后 20 年。   五、基金财富净值狡计与复核   （一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时候及设施 日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后 第五位四舍五入。基金不停东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急挽救机制。国度另有 轨则的，从其轨则。   每个估值日狡计基金财富净值及基金份额净值，并按轨则公告。 同》的轨则暂停估值时除外。基金不停东谈主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按轨则对外公布。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并泄漏主袋账 户的基金财富净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似 投资 品种的现行市价及要紧变化因素，挽救最近来去市价，详情公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的财富支抓证券，遴聘估值时刻详情公允价值； 活跃商场上未经挽救的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值 日公 允价值的情况下，支吾商场报价进行挽救以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应遴聘估值时刻详情其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推动公开荒售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来去中的质押券等交流受限股票，按监管机构或行业协会相干轨则详情公 允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在赫然互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往翌日后经 济环境未发生要紧变化的，遴聘最近往翌日结算价估值。   （5）本基金投资期权，根据相干法律法例以及监管部门的轨则估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票实践。   （7）本基金参与融资业务的，按影相干法律法例、监管部门和行业协会的相干轨则进 行估值。   （8）并吞证券同期在两个或两个以上商场来去的，按证券所处的商场分别估值。   （9）本基金参与转融通证券出借业务的，参照法律法例和行业协会的相干轨则进行估 值，确保估值的公允性。   （10）汇率   如本基金投资股票商场来去互联互通机制允许买卖的境外证券商场上市的股票，触及 相干货币对东谈主民币汇率的，汇率开始详见招募说明书。   （11）税收   对于按照中国法律法例和基金投资股票商场来去互联互通机制触及的境社来去景色所 在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 轨则挽救或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相 关税 金挽救日或践诺支付日进行相应的估值挽救。   （12）如有充分事理标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金不停 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错遴聘舞动订价机制，以确保基 金估值的平允性。   （14）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度 最新轨则估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及相干 法律法例的轨则或者未能充分崇拜基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相干法律法例，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本 基金的基金司帐职责方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各 方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主意，按照基金不停东谈主对基金财富净值的计 算结果对外给以公布。   基金不停东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(12)项进行估值时，所变成的错误不手脚基 金份额净值造作处理。   （三）基金份额净值造作的处理样式 基金份额净值出现造作时，基金不停东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的 措施小心损失进一步扩大；造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公 告，并报中国证监会备案；当发生净值狡计造作时，由基金不停东谈主负责处理，由此给基金份 额抓有东谈主和基金变成损失的，应由基金不停东谈主先行赔付，基金不停东谈主按差错情形，有权向其 他当事东谈主追偿。 不停东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条件进行抵偿：      (1)本基金的基金司帐职责方由基金不停东谈主担任，与本基金相干的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分接洽后，尚弗成达成一致时，按基金不停东谈主的建议实践，若基金托管东谈主已 冷漠合理主意而基金不停东谈主未给与的，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的损失，由基 金不停东谈主负责赔付。      (2)若基金不停东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托管 东谈主未对狡计过程冷漠疑义或要求基金不停东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金 份额 抓有东谈主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金不停东谈主与基金托管东谈主按照不停费和托管费的比例各自承担相应 的责 任。      (3)如基金不停东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次再行狡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金不停东谈主的狡计结果对 外公布，若基金托管东谈主已冷漠合理主意而基金不停东谈主未给与的，由此给基金份额抓有东谈主和基 金变成的损失，由基金不停东谈主负责赔付。      (4)由于基金不停东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值狡计造作而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金不停东谈主 负责 赔付。 或由于其他不可抗力原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、适当、合理的措施 进行查验，然而未能发现该造作而变成的基金份额净值狡计造作，基金不停东谈主、基金托管东谈主 衔命抵偿职责。但基金不停东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施削弱或舍弃由此变成的影 响。 理东谈主狡计结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金不停东谈主应当暂停估值； 益，已决定蔓延估值；如果出现基金不停东谈主以为属于要害事故的任何情况，导致基金不停东谈主 弗成出售或评估基金财富时；   （五）基金司帐轨制   按国度相干部门轨则的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金不停东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金不停东谈主和基金托管东谈主独 随即设立、记录和维持本基金的全套账册。若基金不停东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金不停东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金不停东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金不停东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不停东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时文书基金不停东谈主共同查出原因，进行挽救，直至两边数据全都一致。   (1)报表的编制   基金不停东谈主应当在每月结果后 5 个劳动日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之 日起 15 个劳动日内完成基金季度呈报的编制；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期 呈报的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度呈报的编制。基金年度呈报的财务会 计呈报应当经过合乎《证券法》轨则的司帐师事务所审计。                          《基金合同》收效不及两个月的， 基金不停东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   (2)报表的复核   基金不停东谈主应实时完成报表编制，将相干报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，挽救以国度相干轨则为准。   基金不停东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相干报表及呈报。   （八）基金不停东谈主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前实时向基金托管东谈主 提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的维持   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。基金份额 抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和维持，基金不停东谈主和基金托 管东谈主 应分别维持基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如弗成妥善维持，则按相干法例承 担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金不停东谈主应将相干府上送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确凿性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将 所维持的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守秘籍义务。   七、争议处理样式   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处理，协商、统一不 能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当 事东谈主均有禁止力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续赤诚、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，崇拜基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   八、托管契约的修改与休止   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何阻滞。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   （二）托管契约休止的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的劳动主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐呈报；   (5)遴聘司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈报出具法律 主意书；   (6)将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配有揣度打算，将基金财产计帐后的通盘剩余财富扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合乎《证券法》轨则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行 公告。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                  二十五、对基金份额抓有东谈主的服务   基金不停东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些服务技俩：   （一）场外的基金份额抓有东谈主投资来去证据服务   登记结算机构保留基金份额抓有东谈主名册上列明的场外的基金份额抓有东谈主的基金交 易记 录。本公司根据在直销网点进行来去的投资东谈主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基金 份额抓有东谈主投资来去证据服务请参照各销售机构践诺业务历程及轨则。   （二）场外的基金份额抓有东谈主来去记录查询服务   场外的基金份额抓有东谈主可通过基金不停东谈主的客户服务中心查询历史来去记录。   （三）场外的基金份额抓有东谈主的对账单服务 基金份额的场外基金份额抓有东谈主提供基金保多情况信息，场外基金份额抓有东谈主也不错 向本 公司定制电子邮件格式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘考。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方弗成准确意会本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                二十六、其他应泄漏事项                    公告事项                    泄漏日历  易方达基金不停有限公司旗下基金 2022 年年度呈报辅导性公告         2023-03-30  易方达基金不停有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息府上         2023-03-31  的公告  易方达基金不停有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度呈报辅导性公告     2023-04-21  易方达基金不停有限公司高档不停东谈主员变更公告                   2023-04-22  易方达基金不停有限公司对于旗下部分基金获配华依科技（688071）非      2023-04-22  公开荒行 A 股的公告  易方达基金不停有限公司对于旗下基金关联来去事项的公告              2023-06-15  易方达基金不停有限公司对于调低旗下部分基金费率并改革基金合同的         2023-07-08  公告  易方达科创板两年依期通达夹杂型证券投资基金分成公告               2023-07-12  易方达基金不停有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度呈报辅导性公告     2023-07-20  易方达基金不停有限公司高档不停东谈主员变更公告                   2023-08-23  易方达基金不停有限公司董事长（联席）任职公告                  2023-08-23  易方达基金不停有限公司旗下基金 2023 年中期呈报辅导性公告         2023-08-30  易方达基金不停有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度呈报辅导性公告     2023-10-25  对于旗下部分依期通达基金、抓有期基金 2024 年度赎回业务通达首日的 2023-12-30  辅导性公告  易方达基金不停有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度呈报辅导性公告     2024-01-19 注：以上公告事项泄漏在轨则前言及基金不停东谈主网站上。         二十七、招募说明书的存放及查阅样式  本招募说明书存放在基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金不停东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容全都一致。               二十八、备查文献 存放地点：基金不停东谈主、基金托管东谈主处 查阅样式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                            易方达基金不停有限公司

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