招募诠释书（更新） 富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券投    资基金招募诠释书（更新）        （二0二四年第二号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国银行股份有限公司                                       招募诠释书（更新）                              进犯指示    富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2019 年 7 月 24 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可【2019】1346 号《对于准予富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券投资基金注册的批 复》）。本基金的基金合同于 2019 年 11 月 6 日成效。    基金管理东说念主保证本招募诠释书的内容信得过、准确、无缺。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场远景等作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证国企一带通盘指数，指数简称国企一带通盘。指数代 码：000859。标的指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。不绝标 的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。    本基金投资中的风险包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，多数赎回或暴跌导致 的流动性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。同期由 于本基金是往复型洞开式基金，特定风险还包括：基金份额二级商场往复价钱折 溢价的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、追踪缺点阻挡 未达约定主义的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计划罪恶的风险、退补现款替代方 式的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金属于股票型基金，风险与 收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数 成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。投资者申购的基金 份额当日起可卖出，投资者赎回得回的股票当日起可卖出。    投资者投成本基金时需具有上海证券账户，但需注重，使用上海证券往复所 基金账户只能进行基金的现款认购和二级商场往复，如投资者需要使用中证国企 一带通盘指数成份股或备选成份股中的上海证券往复所上市股票参与网下股票 认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券往复所 A 股账户；如投资者需要使 用中证国企一带通盘指数成份股或备选成份股中的深圳证券往复所上市股票参 与网下股票认购，则还应开立深圳证券往复所 A 股账户。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应崇敬阅读本招募诠释书、基金                               招募诠释书（更新） 合同、基金产物尊府概要等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、变调企 业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制相干的独到风险。   本基金可开展集结申购业务，允许投资者以单只或多只成份券为对价申购本 基金。参与集结申购业务的投资者将濒临集结申购业务的风险，包括投资者集结 申购失败的风险、集结申购组合颐养的风险、基金份额无法卖出或赎回的风险、 基金管理东说念主代为赎回基金份额的风险、投资者需要补缴款项的风险等，具体详见 本招募诠释书中“风险揭示”章节。   基金的过往事迹并不预示其将来施展。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹施展的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募诠释书所载基金投资组合敷陈和基金事迹施展截止至 2023 年 12 月   本次招募诠释书更新内容如下：        更新章节                 更新内容 第三部分 基金管理东说念主          更新基金管理东说念主部分信息，以及基金                     司理相干信息。 第十部分 基金份额的申购与赎回     更新完善申购、赎回清单的内容与格                     式部天职容                                                                                      招募诠释书（更新）                                                                          招募诠释书（更新）                               招募诠释书（更新）                  第一部分 引子   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息袒露管理办法》                 （以下简称“《信息袒露办法》”）、                                 《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他不绝法律法例的章程，以及《富国中证国企一带一 路往复型洞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募诠释书推崇了富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券投资基 金的投资主义、策略、风险、费率等与投资者投资决策不绝的全部必要事项，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   本基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何作假内容、误导性述说或症结遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律服务。   本基金是根据本招募诠释书所载明的尊府肯求召募的。本招募诠释书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作念出任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同突出他 不绝章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应把稳查阅基金合同。                                        招募诠释书（更新）                     第二部分 释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验改良和补充 一带通盘往复型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验 改良和补充 指数证券投资基金招募诠释书》突出更新 投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以突出他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文书等 资基金上市往复公告书》 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的改良 12、《信息袒露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月                                     招募诠释书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 数基金业求实施详情》界说的“往复型洞开式指数基金” 访佛，考究追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化，遴荐洞开式 运作方式的基金     《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其往往作念出的改良     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其往往作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经不绝政府部门批准莳植并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其往往作念出的改良）及相干法律 法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者                               招募诠释书（更新） 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，代为办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 算有限服务公司 管理的基金份额余额突出变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面证据的 日历                                     招募诠释书（更新） 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特出 3 个月 洞开日     《业务规则》：指上海证券往复所发布实施的《上海证券往复所往复型开 放式指数基金业求实施详情》             （包括其往往改良），中国证券登记结算有限服务公 司发布实施的《中国证券登记结算有限服务公司对于上海证券往复所往复型洞开 式基金登记结算业求实施详情》（包括其往往改良）及销售机构业务规则等相干 业务规则和实施详情 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条目要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额突出他对价 和招募诠释书章程应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额突出他对价 其将来可能发生的变更                               招募诠释书（更新） 数中的通盘成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比 例，以达到复制指数的目的 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应得回的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数计划 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划并由上海证券往复所在交 易时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的行动 抓基金份额销售机构的操作 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为驱动日再行计划）                               招募诠释书（更新） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为驱动日再行计划） 款项突出他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息袒露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公诱导行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往复的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 投资基金基金产物尊府概要》突出更新     以上释义中波及法律法例、业务规则的内容，法律法例、业务规则改良后， 如适用本基金，相干内容以改良后法律法例、业务规则为准。                                      招募诠释书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    不绝东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 07 月 23 日）：                激动称呼                出资比例             海通证券股份有限公司             27.775%             申万宏源证券有限公司             27.775%             加拿大蒙特利尔银行              27.775%      山东省金融资产管理股份有限公司               16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限服务公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。                                   招募诠释书（更新）   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限服务公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席扩充官。历任多伦多证券往复所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往复员、金融产物部扩充总监，加拿大帝国生意 银行世界商场公司金融产物部扩充总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富科罚决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席扩充官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教训；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训诫中心任 副教训，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、扩充委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限服务公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往复部职工，申银万国证券股份有限                            招募诠释书（更新） 公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工 作部/党委办公室主任。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教训，蒙特利尔银行企业操格调险部高均分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券往复风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡往复所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊鄙俗合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓服务），财务管理部部长。   李彧先生，落寞董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、扩充副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，落寞董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限服务公司董事长。   許濬先生，落寞董事，博士，现任香港大学经管学院教训、香港大学经管学 院环球生意管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理教训，香港中 文大学跨国生意学系副教训、管理学系教训，香港大学经管学院副院长。                            招募诠释书（更新）   王叙果女士，落寞董事，博士。现任南京审计大学金融学教训、硕士生导师， 从事金融学教学科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教训，南京审计学院副教训。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略规画部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及概括管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及概括管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、概括管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券往复所博士后，海通证券股份有限公司销售往复总部网站筹谋及珍摄， 柜台商场部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主抓服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 概括部业务董事、概括管理总部概括行政部司理、法律合规总部合规概括部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区扩充董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生诱导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部扩充总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国）                               招募诠释书（更新） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集聚往复部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊鄙俗合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往复部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高等商场策略司理。历任营销筹谋司理、高等营销筹谋司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息袒露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。   （三） 督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   （四） 经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考研局秘 书、晋江收支口商品考研局管事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高等检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国莳植银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                      招募诠释书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物诱导主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：   王保合，博士，自 2006 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任助理数目 研究员、研究员、基金司理助理、基金司理、量化与国外投资部量化投资副总监、 量化与国外投资部量化投资总监；现任富国基金量化投资部总司理，兼任富国基 金资深定量基金司理。自 2011 年 03 月起任富国上证综指往复型洞开式指数证券 投资基金聚合基金基金司理；自 2011 年 03 月起任上证综指往复型洞开式指数证 券投资基金基金司理；自 2015 年 04 月起任富国中证国有企业改革指数型证券投 资基金(原富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 司指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 05 月起任富国中证银行指数型 证券投资基金(原富国中证银行指数分级证券投资基金)基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券投资基金基金司理；自                                      招募诠释书（更新） 金基金司理；自 2020 年 09 月起任富国新兴成长量化精选羼杂型证券投资基金 （LOF）基金司理；自 2022 年 10 月起任富国中证 1000 指数增强型证券投资基金 （LOF）基金司理；自 2022 年 11 月起任富国中证 1000 优选股票型证券投资基金 基金司理；自 2023 年 03 月起任富国创业板增强策略往复型洞开式指数证券投资 基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国致弘量化选股股票型证券投资基金基金 司理；自 2023 年 12 月起任富国致航量化选股股票型证券投资基金基金司理；具 有基金从业履历。   殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任量化投资部定量研究员，现任定量基金司理。 自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券投资基金基 金司理；富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券投资基金聚合基金基金经 理；富国中证细分化工产业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚合基金 基金司理；富国中证全指证券公司往复型洞开式指数证券投资基金基金司理；富 国中证细分化工产业主题往复型洞开式指数证券投资基金基金司理；富国中证全 指建筑材料往复型洞开式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业履历。   （2）历任基金司理：   王乐乐自 2019 年 11 月至 2020 年 12 月担任本基金基金司理。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇   （七） 其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益；                               招募诠释书（更新） 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于校服法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息袒露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面阻挡轨制，采选灵验措施，退守犯警行动的发生。 里面风险阻挡轨制，采选灵验措施，退守下列行动的发生：   （1）将其自有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事相干的往复举止；   （7）莽撞拖累，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程庇荫的其他行动。 家不绝法律、法例及行业范例，敦朴信用、致力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；                               招募诠释书（更新）   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、烦闷、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞拖累、糜费权益，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的不绝法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间明察的不绝证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 相干的往复举止；   （8）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往复；   （9）违反证券往复局面业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱， 侵犯商场纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息袒露和告白中专门含有作假、误导、诈骗要素；   （12）以不梗直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例庇荫的行动。   五、 基金管理东说念主对于庇荫性行动的承诺   为珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金庇荫从事下列行动：   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则基金管理东说念主 在履行适宜表率后，本基金投资不再受相干限制。                             招募诠释书（更新）      六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的不绝证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相干的交 易举止；      七、 基金管理东说念主的风险管理和里面阻挡轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技艺风险、合规性风险以突出他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套无缺的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、主义，成立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与技艺系统，设定风险管理的时期范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的阻挡措施，分析风险发生的可能性突出引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平别离为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别干预相应的级别。定量的方法则是想象一些风险计划， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风                            招募诠释书（更新） 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）敷陈与商量。建立风险管理的敷陈系统，使公司激动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求商量意见。   （1）里面阻挡的原则   ①全面性原则。里面阻挡轨制掩盖公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个经营法子。   ②落寞性原则。公司莳植落寞的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保抓 高度的落寞性与泰斗性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的成立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来放弃里面阻挡中的盲点。   ④进犯性原则。公司的发展必须建立在风险阻挡完善和踏实的基础上，里面 风险阻挡与公司业务发展同等进犯。   （2）里面阻挡的主要内容   ①阻挡环境   公司董事会、监事会爱好建立完善的公司治理结构与里面阻挡体系。基金管 理东说念主在董事会下莳植有落寞董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 阻挡体系；公司监事会负责审阅外部落寞审计机构的审计敷陈，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施不绝审计建议。   公司管理层在总司理诱导下，崇敬扩充董事会确定的里面阻挡策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，莳植了总司理办公会、投资决策 委员会、风险阻挡委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 症结决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险阻挡服务，发 生症结风险事件时向公司董事长和中国证监会敷陈。                            招募诠释书（更新）   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险情状，包括通盘能对经营主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主义产生影响的可能 性及影响进度，并将评估敷陈报总司理办公会和风险阻挡委员会。   ③操作阻挡   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互落寞，况兼有落寞的敷陈系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭服务轨制基础上，成立科学、合理、圭臬化的业务操作经过， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核圭臬。   ④信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递适宜的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主莳植了落寞于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面阻挡轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面阻挡 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地扩充。里面稽核东说念主员具有相对的落寞性，监察稽核 敷陈提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑抓里面阻挡轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的服务；   （2）上述对于里面阻挡的袒露信得过、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面控             招募诠释书（更新） 制轨制。                                    招募诠释书（更新）                      第四部分 基金托管东说念主   一、 基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息袒露不绝东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部莳植于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业教化，且具有国外服务、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行招待产物、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为种种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内起初的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   阻挡 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内 基金 1008 只，QDII 基金 53 只，掩盖了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数 型、FOF、REITs 等多种类型的基金，狂放了不同客户多元化的投资招待需求，基 金托管规模位居同行前哨。                                       招募诠释书（更新）      四、 托管业务的里面阻挡轨制   中国银行托管业务部风险管理与阻挡服务是中国银行全面风险阻挡服务的 组成部分，袭取中国银行风险阻挡理念，坚抓“范例运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险阻挡服务连合业务各法子，通过风险识别与评估、风险 阻挡措施设定及轨制莳植、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅服务。先后得回基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅敷陈。2020 年，中国银行络续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面阻挡审计敷陈。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，八成灵验保证托管资产的安全。      五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的相干章程，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律、行政法例 和其他不绝章程，或者违反基金合同约定的，应当拒却扩充，实时文书基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构敷陈。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 往复表率依然成效的投资指示违反法律、行政法例和其他不绝章程，或者违反基 金合同约定的，应当实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                       招募诠释书（更新）                      第五部分 相干服务机构    一、 基金销售机构    （一） 直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务调治商量电话：95105686、4008880688（宇宙调治，免资料话费）    传真：021-20513177    不绝东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn    （二） 场内申购、赎回代办证券公司    （1）财达证券股份有限公司    注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦    办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦    法东说念主代表：翟建强    不绝东说念主员：李卓颖    客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外）    公司网站：www.95363.com    （2）长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层                                  招募诠释书（更新） 法东说念主代表：张巍 不绝东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （3）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 18 楼 法东说念主代表：刘学民 不绝东说念主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （4）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 不绝东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （5）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：钱俊文 不绝东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （6）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东说念主代表：陈照星                                    招募诠释书（更新）    不绝东说念主员：陈士锐    客服电话：95328    公司网站：http://www.dgzq.com.cn    （7）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法东说念主代表：范力    不绝东说念主员：陆晓    客服电话：95330    公司网站：www.dwzq.com.cn    （8）清廉证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东说念主代表：施华    不绝东说念主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （9）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东说念主代表：刘秋明    不绝东说念主员：姚巍    客服电话：95525    公司网站：www.ebscn.com    （10）广发证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼    法东说念主代表：孙树明                                   招募诠释书（更新） 不绝东说念主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （11）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 不绝东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （12）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东说念主代表：贺青 不绝东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （13）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 不绝东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （14）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 不绝东说念主员：李慧灵                                  招募诠释书（更新）  客服电话：95390  公司网站：www.crsec.com.cn  （15）国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层  法东说念主代表：张纳沙  不绝东说念主员：李颖  客服电话：95536  公司网站：www.guosen.com.cn  （16）海通证券股份有限公司  注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  办公地址：上海市广东路 689 号  法东说念主代表：周杰  不绝东说念主员：李笑鸣  客服电话：95553  公司网站：www.htsec.com  （17）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼  法东说念主代表：庞介民  不绝东说念主员：王旭华  客服电话：956088  公司网站：www.cnht.com.cn  （18）华福证券有限服务公司  注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  法东说念主代表：黄金琳                                         招募诠释书（更新）     不绝东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （19）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     不绝东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （20）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     不绝东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （21）华鑫证券有限服务公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号     法东说念主代表：俞洋     不绝东说念主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（宇宙）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （22）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼                                  招募诠释书（更新） 办公地址：深圳市深南正途 4001 号时间金融中心 17 层 法东说念主代表：王作义 不绝东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （23）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东说念主代表：李刚 不绝东说念主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （24）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 不绝东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （25）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法东说念主代表：王怡里 不绝东说念主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （26）上海证券有限服务公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号                                     招募诠释书（更新）    法东说念主代表：何伟    不绝东说念主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （27）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    不绝东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （28）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东说念主代表：杨周至    不绝东说念主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （29）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东说念主代表：徐朝日    不绝东说念主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com    （30）湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼                                 招募诠释书（更新） 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 不绝东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （31）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 不绝东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （32）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 办公地址：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 不绝东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （33）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法东说念主代表：吴承根 不绝东说念主员：张国放 客服电话：4006-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （34）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层                                      招募诠释书（更新）    法东说念主代表：沈如军    不绝东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （35）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东说念主代表：王晟    不绝东说念主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （36）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    不绝东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （37）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    不绝东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （38）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                                    招募诠释书（更新）   办公地址：北京市向阳门内大街 188 号   法东说念主代表：王常青   不绝东说念主员：权唐   客服电话：400-8888-108   公司网站：www.csc108.com   （39）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦   法东说念主代表：张佑君   不绝东说念主员：顾凌   客服电话：95548 或 4008895548   公司网站：www.cs.ecitic.com   （40）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东说念主代表：胡伏云   不绝东说念主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn   （41）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   不绝东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （三） 二级商场往复代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务履历，并经上海证券往复所及中国证券登 记结算有限服务公司认同的证券公司（具体名单可在上海证券往复所网站查询）。                                 招募诠释书（更新）   （四） 其他  基金管理东说念主可根据不绝法律法例的要求，弃取其它恰当要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 基金登记机构  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话： （010）50938782  传真： （010）50938991  不绝东说念主：赵亦清   三、 出具法律意见书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  不绝东说念主：陈颖华  承办讼师：清早、陈颖华   四、 审计基金财产的司帐师事务所  称呼：安永华明司帐师事务所（特殊鄙俗合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁  不绝电话：010-58153000                        招募诠释书（更新） 传真：010-85188298 不绝东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、费泽旭                                         招募诠释书（更新）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 突出他不绝章程召募，已于 2019 年 7 月 24 日得回中国证监会准予注册的批复 （证监许可【2019】1346 号《对于准予富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数 证券投资基金注册的批复》）。    一、 基金运作方式    契约型，往复型洞开式。    二、 基金类型    股票型证券投资基金。    三、 基金存续期限    不依期。    四、 召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊鄙俗合伙）验资，本次召募的灵验认购户 数为2，588户，本次召募期的灵验认购份额8，266，540，086.00份，利息结转的基 金份额163，124.00份，两项统统8，266，703，210.00份。    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员未认购本基金；基金管理东说念主 未使用固有资金认购本基金。    五、 刊行聚合基金或增设新的份额类别    在不违反法律法例及对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金 管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并管理以本基金为 主义 ETF 的一只或多只聚合基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。                                 招募诠释书（更新）               第七部分 基金合同的成效   一、 基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条目下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法 规及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资， 自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金管理东说念主理理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。   二、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产规模   基金合同成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期敷陈中赐与袒露； 连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会敷陈并建议解 决决策，如调动运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份 额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同成效   根据不绝章程，本基金狂放基金合同成效条目，基金合同于 2019 年 11 月 6 日隆重成效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主隆重动手管理本基金。                             招募诠释书（更新）               第八部分 基金份额折算   基金合同成效后，为提高往复便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时期   基金管理东说念主可根据现实需要确定基金份额折算日，并依照《信息袒露办法》 的不绝章程提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因少许点后的余数处理外，基金份额折算对基金份额抓有东说念主 的权益无本色性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份 额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                        招募诠释书（更新）                第九部分 基金的上市往复   一、 基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条目的，基金管理东说念主可依据《上海证券往复所证 券投资基金上市规则》，朝上海证券往复所肯求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券往复所签订上市契约书。基金份额获 准在上海证券往复所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前按相干法律法例 要求发布基金份额上市往复公告书。   本基金已于2020年1月15日在上海证券往复所上市往复，详见基金管理东说念主于 上市往复公告书》。   二、 基金份额的上市往复   基金份额在上海证券往复所的上市往复或阻隔上市往复，应遵命《上海证券 往复所往复规则》、《上海证券往复所证券投资基金上市规则》、《上海证券交 易所往复型洞开式指数基金业求实施详情》等不绝章程。   本基金已于2020年1月15日动手在上海证券往复所上市往复，详见基金管理 东说念主于2020年1月10日在基金管理东说念主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会基金 电子袒露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证国企一带通盘往复 型洞开式指数证券投资基金上市往复公告书》。   三、 阻隔上市往复   基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可阻隔基金的上 市往复，并报中国证监会备案：                               招募诠释书（更新）   基金管理东说念主应当在收到上海证券往复所阻隔基金上市的决定之日起2日内发 布基金阻隔上市公告。   若因上述1、3、4、5项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券往复 所阻隔上市的，本基金将在履行适宜表率后由往复型洞开式指数证券投资基金变 更为以中证国企一带通盘指数为标的指数的非上市的洞开式指数基金，且无需召 开基金份额抓有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数 基金，基金管理东说念主将本着珍摄基金份额抓有东说念主正当权益的原则，中式其他合适的 指数手脚标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、 基金份额参考净值的计划与公告   基金管理东说念主在每一往复日开市前公告当日的申购、赎回清单，并托福中证 指数有限公司在相干证券往复所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据计划基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券往复所在往复 时期内发布，供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体计 算方法如下：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申 购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、 赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回 清单中庇荫现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单 中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。                            招募诠释书（更新）   五、 在不违反法律法例及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，在履行适 当表率后，本基金不错肯求在包括境应酬易所在内的其他证券往复所上市往复。   六、 相干法律法例、中国证监会及上海证券往复所对基金上市往复的规则 等相干章程内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   七、 若上海证券往复所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市 往复的新功能，本基金管理东说念主不错在履行适宜的表率后增多相应功能。                                     招募诠释书（更新）            第十部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局面   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主 网站公示。   二、 申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的闲居往复日的往复时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业 务办理时期在招募诠释书或相干公告中载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往复商场、证券/期 货往复所往复时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时期进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的不绝章程在规 定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 1 月 15 日洞开申购、赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限服务公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的 规则扩充，并在招募诠释书中进行更新。 他对价。                              招募诠释书（更新） 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主 必须在新规则动手实施前依照《信息袒露办法》的不绝章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主章程的表率，在洞开日的具 体业务办理时期内建议申购或赎回的肯求。   投资者在提交申购肯求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在 提交赎回肯求时须抓有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供恰当要求的 申购对价，则申购肯求失败。如投资者抓有的恰当要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价， 则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定到手。 申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资者应 实时查询。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用相干《业务规则》和参与各方相干契约的不绝章程。   投资者 T 日申购到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的                             招募诠释书（更新） 刊出与上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替 代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   若是登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不成闲居践约的情形，则依据 相干《业务规则》和参与各方相干契约的不绝章程进行处理。   基金管理东说念主、登记机构可在法律法例允许的范围内，对上述申购赎回的表率 以及计帐交收和登记的办理时期、方式、处理规则等进行颐养，并在动手实施前 依照《信息袒露办法》的不绝章程在章程媒介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考申购、赎回相干公告以及申购赎回清单 新的招募诠释书或相干公告。 参见更新的招募诠释书或相干公告。 基金管理东说念主应当采选暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当 权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险阻挡的需要，可采选上述措施对基金规模 赐与阻挡。具体见基金管理东说念主相干公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息袒露办法》的不绝规 定在章程媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用度突出用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额突出他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管理 东说念主应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额突出他对价。                               招募诠释书（更新） 往复所开市前公告。T 日的基金份额净值在今日收市后计划，并在 T+1 日公告， 计划公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总和，保留到小 数点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。如遇特殊情况，不错适宜延伸计划或公告，并报中国证监会备案。将来，若 商场情况发生变化，或相干业务规则发生变化，基金管理东说念主不错在不违反相干法 律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计划和公告时期进行颐养并提前 公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的相干用度。   七、 申购、赎回清单的内容与景观   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值突出他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：庇荫现款替代（美艳为“庇荫”）、不错现款替 代（美艳为“允许”）、必须现款替代（美艳为“必须”）和退补现款替代（美艳为“退 补”）。   庇荫现款替代适用于上海证券往复所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于上海证券往复所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款手脚替代。                                 招募诠释书（更新）   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款手脚替代。   退补现款替代适用于深圳证券往复所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资 者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。面前仅适用于中证国企一带通盘指数中的上海证券往复所上 市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一往复日除权除息后的收盘价。若是上海 证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文书章程的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券规复往复后买入，而现实买 入价钱加上相干往复用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金 额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东说念主将 退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本， 则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有闲居往复的 2 个往复日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价 格与往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照 N+2 日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金                                  招募诠释书（更新） 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所闲居往复日已达到 20 日而该证券 闲居往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加 上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往复日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改革等发生的权 益变动，则进行相应颐养。   不晚于 N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复 日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东说念主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为灵验阻挡基金的追踪偏离度和追踪缺点，基金管理东说念主可章程 投资者使用不错现款替代的比例统统不得特出申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计划公式为：   其中，该证券参考价钱面前为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，若是 上海证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文书章程的参考 价钱为准。参考基金份额净值面前为该 ETF 前一往复日除权除息后的收盘价， 若是上海证券往复所参考基金份额净值计划方式发生变化，以上海证券往复所通 知章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养将被剔除，或基 金管理东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其颐养后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代                                招募诠释书（更新）   ①适用情形：退补现款替代的证券面前仅适用于中证国企一带通盘指数深圳 证券往复所上市的成份股；   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计划公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理表率   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东说念主将买入该证券，现实买入价钱加上相干往复用度后与 该证券颐养后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购、 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东说念主将 向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除相干往复用度后与 该证券颐养后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购、 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。若是预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差 额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东说念主将 向投资者收取多支付的差额。   其中，颐养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的颐养后开盘参考价确定。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购往复证据后按照“时期优先、实时申报”的 原则秩序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往复证据后按照“时期优先、 实时申报”的原则秩序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有闲居往复的 2 个往复日（简称为 N+2 日）内 完成上述往复。                               招募诠释书（更新）   时期优先的原则为：申购赎回场合一样的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后步骤按照上交所证据申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深圳证券往复所连气儿竞价期间，根据收到 的上海证券往复所申购赎回证据记载，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券 往复所申报被替代证券的往复指示。   T 日基金管理东说念主按照“时期优先”的原则秩序与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时期步骤，以替代金额与被替代证券 的秩序现实购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则秩序与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时期步骤，以替代金额 与被替代证券的秩序现实卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与往复用度）加上按照 N+2 日 收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照 N+2 日收盘 价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所闲居往复日已达到 20 日而该证券 闲居往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本                               招募诠释书（更新） （包括买入价钱与往复用度）加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加 上按照最近一次收盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应颐养。   不晚于 N+2 日后第 1 个服务日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总 数据发送给相干申购赎回代理券商和基金托管东说念主，相干款项的计帐交收将于而后   预估现款部分是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计划的现款数额。   预估现款部分的计划公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份 证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回 清单中庇荫现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中庇荫现款替代成份证券的数目与 T 日                                    招募诠释书（更新） 收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的景观例如如下：   基本信息   最新公告日历          XXXX/XX/XX   基金称呼            富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券                 投资基金   基金管理公司称呼        富国基金管理有限公司   基金代码            XXXXXX   T-1 日信息内容   现款差额（单元：元）                 XXX   最小申购、赎回单元净值（单元：            XXX 元）   基金份额净值（单元：元）               XXX   T 日信息内容   最小申购、赎回单元的预估现款             XXX 部分（单元：元）   现款替代比例上限                   50%   申购上限                       XXX   赎回上限                       XXX   是否需要公布 IOPV                是   最小申购、赎回单元（单元：份）            XXX                                         招募诠释书（更新）    申购赎回的允许情况                   申购和赎回皆允许   成份券信息内容                                                 替代金额                 股票数目            申购现款替   赎回现款替 证券代码     证券简称          现款替代美艳                   (单元：东说念主                 (股)             代溢价比率   代折价比率                                                 民币元)  XXX      XXX    XXX     XXX      XXX    XXX     XXX   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 金资产净值。 申购赎回清单编制罪恶或 IOPV 计划罪恶。 法办理申购，或者指数编制单元、相干证券、期货往复所等因荒谬情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述荒谬情况指基金管理东说念主无法预思并不可阻挡的 情形，包括但不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据罪恶等。 对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在症结不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且遴荐估值技艺仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采选暂停接受基金申购肯求的措施。                                招募诠释书（更新）   发生上述第 1、2、3、4、5、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决 定暂停接受投资东说念主的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据不绝章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。   发生上述第 6 项暂停申购情形的，为保护基金份额抓有东说念主的正当权益，基金 管理东说念主有权采选暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险阻挡的需 要，也不错采选上述措施对基金规模赐与阻挡。   若是投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回对价。 基金资产净值。 申购赎回清单编制罪恶或 IOPV 计划罪恶。 赎回，或者指数编制单元、相干证券往复所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述荒谬情况指基金管理东说念主无法预思并不可阻挡的情形，包括但 不限于系统故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据罪恶等。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。                             招募诠释书（更新） 格且遴荐估值技艺仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采选减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎 回肯求或减慢支付赎回对价时，基金管理东说念主应实时报中国证监会备案并根据不绝 章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东说念主应 实时规复赎回业务的办理并公告。   十、 基金份额的非往复过户等其他业务   登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   十一、 基金份额的集结申购业务   集结申购指投资者在本基金存续期内，在分歧原有基金份额抓有东说念主利益形成 影响的情况下，以恰当条目的单只或多只标的指数成份证券为对价，在章程时期 内申购本基金份额的行动。   基金管理东说念主有权以集结申购清单或集结申购公告等体式设定成份证券的具 体条目。   投资者应当通过基金管理东说念主或其指定的集结申购代理机构的营业局面或按 集结申购代理机构提供的其他方式办理基金的集结申购。   具体的集结申购代理机构将由基金管理东说念主在基金管理东说念主网站或相干公告列 示。基金管理东说念主可依据现实情况增减、变更集结申购代理机构。   投资者可在本基金章程的集结申购洞开日办理基金份额的集结申购，具体办 理时期为上海证券往复所、深圳证券往复所在集结申购洞开日的闲居往复时期， 但法律法例、中国证监会另有要求或基金合同另有章程暂停集结申购的除外。   基金管理东说念主应在通达集结申购业务前依照《信息袒露办法》的不绝章程在规                             招募诠释书（更新） 定媒介上进行公告。通达集结申购业务后，集结申购洞开日详见届时公布的集结 申购清单。   （1）基金集结申购遴荐“份额申购”原则，即集结申购以份额肯求。   （2）基金的集结申购对价包括证券突出他对价。   （3）办理集结申购的投资者应当提前与基金管理东说念主签订服务契约，集结申 购肯求提交后不得废除。   （4）集结申购应校服《上海证券往复所往复型洞开式指数基金业求实施细 则》、   《中国证券登记结算有限服务公司对于往复所往复型洞开式证券投资基金登 记结算业求实施详情》及往复所、登记机构的相干章程。   （5）基金管理东说念主可在不违反法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行颐养，并在新规 则动手实施前依照《信息袒露办法》的不绝章程在章程媒介上公告。   （1）集结申购的肯求方式   投资者必须根据基金管理东说念主或集结申购代理机构章程的表率，在集结申购开 放日的具体业务办理时期内建议集结申购的肯求。   投资者集结申购基金份额时，必须根据相应的集结申购清单备足申购对价。 投资者应保证提交的成份证券不存在处于司法冻结、质押、限售期、巨额往复或 者契约转让的受让锁依期等导致无法卖出的情形，并实时履行因集结申购导致的 股份减抓所涉相干义务。   （2）集结申购肯求的证据   投资者集结申购肯求在受理应日进行证据。如投资者未能提供恰当要求的集 合申购对价，则集结申购肯求失败。   基金管理东说念主或者集结申购代理机构对集结申购肯求的受理并不代表该肯求 一定到手，而仅代表如实给与到该肯求。集结申购的证据以登记机构的证据结果 为准。对于集结申购肯求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   如上海证券往复所、中国证券登记结算有限服务公司对上述规则进行颐养， 本基金即适用其最新规则。基金管理东说念主应在新规则动手实施前依照《信息袒露办                              招募诠释书（更新） 法》的不绝章程在章程媒介上公告。   （3）集结申购的计帐交收与登记   本基金集结申购过程中波及的基金份额突出对价的计帐交收适用《上海证券 往复所往复型洞开式指数基金业求实施详情》、                     《中国证券登记结算有限服务公司 对于往复所往复型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方相干 契约的不绝章程。   投资东说念主 T 日集结申购到手后，登记机构在 T 日收市后办理集结申购证券和 基金份额的交收登记，并将结果发送给集结申购代理机构、基金管理东说念主和基金托 管东说念主。   登记机构可在法律法例允许的范围内，对计帐交收和登记的办理时期、方式、 处理规则等进行颐养，基金管理东说念主应最迟于新规则动手实施前在章程媒介公告。   （1）投资者集结申购的基金份额需为集结申购清单章程的最小申购单元的 整数倍。最小申购单元由基金管理东说念主确定和颐养。面前，本基金最小申购单元为   （2）基金管理东说念主可设定集结申购份额上限，以对当日的集结申购总规模进 行阻挡，并通过集结申购清单等方式公告。   （1）集结申购对价是指投资者集结申购基金份额时应托付的证券突出他对 价。集结申购对价根据集结申购清单和投资者集结申购的基金份额数额确定。   （2）T 日的集结申购清单在当日上海证券往复所开市前公告。将来，若市 场情况发生变化，或相干业务规则发生变化，基金管理东说念主不错在不违反相干法律 法例的情况下对集结申购清单景观和公告时期进行颐养并公告。   （3）投资者在集结申购基金份额时，集结申购代理机构可按照不特出 0.5% 的圭臬收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的相干用度。   （1）集结申购清单的内容   T 日集结申购清单公告内容包括最小申购单元所对应的每只能接受的成份 证券数据、现款替代美艳、溢价比率、可接受数目上限、基金份额净值、集结申                              招募诠释书（更新） 购份额上限突出他相干内容。   （2）证券对价相干内容   集结申购清单将公告可接受用于集结申购的每一只成份证券的证券代码、证 券简称以及该只成份证券狂放最小申购单元突出溢价比率所需要的证券数目。   集结申购清单成份股信息的每一排对应着投资者进行一个最小申购单元的 集结申购所需提供的证券对价信息。   （3）溢价比率   溢价比率是指投资者在集结申购过程中，除按照集结申购清单中最小申购单 位备足等价的成份证券之外，还需根据一定的比例额外托付相应数目的成份证券。 根据溢价比率计划的需额外托付的成份证券数目已包含在集结申购清单的证券 数目中。   收取溢价的原因是，投资者提错乱结申购肯求后，基金管理东说念主对集结申购证 券进行组合颐养的现实价钱（包含证券买卖价钱及往复用度等）可能与该投资者 集结申购时的参考价钱有所各别。为便于操作，基金管理东说念主在集结申购清单中预 先确定溢价比率，并据此收取集结申购的证券。基金管理东说念主将按照招募诠释书约 定的集结申购证券处理表率，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   （4）集结申购证券的处理表率   T 日，基金管理东说念主在集结申购清单中公布可接受用于集结申购的证券数据和 溢价比率，并据此收取集结申购证券。基金管理东说念主自 T+1 日起按照法律法例、中 国证监会及上海证券往复所的章程对收到的证券进行组合颐养，组合颐养过程中 投资者用于集结申购的证券的价钱着落和待买入的其他证券的价钱高潮所形成 的损失均由肯求集结申购的投资者自身承担，计入集结申购退补款，不计入基金 资产净值，不会对原有基金份额抓有东说念主利益形成影响。   基金管理东说念主在 T+10 日内根据预先收取的证券的现实卖出收入（卖出价钱扣 除往复用度，下同）和其他证券的现实买入成本（买入价钱加往复用度，下同） 完成集结申购退补款的计帐和交收，若是预先收取的证券（含证券溢价）现实卖 出收入高于其他证券的现实买入成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是 预先收取的证券（含证券溢价）现实卖出收入低于其他证券的现实买入成本，则 基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。                                   招募诠释书（更新）   T+9 日前，若已购入全部被替代的证券，则以用于集结申购的证券的现实卖 出收入与被替代证券的现实买入成本，确定基金应退还每个投资者或每个投资者 应补交的款项；若 T+9 日日终仍未能购入全部被替代的证券，则以用于集结申 购的证券的现实卖出收入与已买入的部分证券的现实买入成本加上按照 T+9 日 收盘价计划的未买入的部分证券价值的差额，确定基金应退还每个投资者或每个 投资者应补交的款项。   对于集结申购的基金份额，投资者在其对应的集结申购退补款交收完成前不 得卖出或赎回。若因投资者用于集结申购的证券停牌等原因，导致基金管理东说念主无 法在章程时期内完成投资组合颐养，则基金管理东说念主有权代投资者提交基金份额赎 回肯求，并退回相应成份证券。   若基金管理东说念主进行组合颐养期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动， 则进行相应颐养。   （5）单只证券可接受数目上限   根据单只证券的流动性以及对现有组合的投资运作影响等情况，基金管理东说念主 可章程用以进行集结申购的单只证券数目上限，若是投资者的集结申购肯求接受 后将使当日单只证券的集结申购数目特出该证券的集结申购数目上限，基金管理 东说念主可根据集结申购清单全部或部分拒却该证券的集结申购肯求。   （6）集结申购清单的景观   集结申购清单仅用于投资者在办理基金集结申购时参考，不手脚计划 IOPV 的依据。   集结申购清单的景观例如如下： 最新公告日历        2023-XX-XX 基金称呼          富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券投资基金 基金管理公司称呼 富国基金管理有限公司 一级商场基金代码 515150   T-1 日内容信息 最小申购单元净值(单元：元)                  ****                                 招募诠释书（更新） 基金份额净值(单元:元)                ****   T 日内容信息 集结申购上限                      无 最小申购单元(单元:份)                **** 集结申购的允许情况                   允许   成份股信息内容                                 可接受数目上限 证券代码 证券简称 股票数目(股) 现款替代美艳 溢价比率                                 （股） 诠释：此表仅为示意，以现实公布为准。   （1）本基金当日集结申购总份额达到基金管理东说念主所设定的上限，基金管理 东说念主可拒却集结申购肯求。   （2）本基金用于集结申购的证券达到该证券集结申购数目上限时，基金管 理东说念主可拒却使用该证券集结申购的肯求。   （3）本基金在集结申购期间，当用于集结申购的证券出现流动性严重不及、 上市公司濒临症结不确定性以突出他基金管理东说念主觉得可能对基金投资运作产生 潜在不利影响的情形，基金管理东说念主可全部或部分拒却该证券的集结申购肯求。   （4）集结申购肯求不恰当本招募诠释书或基金合同、相干公告、投资者承 诺、往复所相干章程突出他减抓相干章程的要求，基金管理东说念主可拒却该集结申购 肯求。   （5）基金合同和招募诠释书章程的其他拒却或暂停申购肯求的情形。                            招募诠释书（更新） 有期限届满前不得卖出或赎回。 书章程的赎回规则与经过。 方法及账务处理和计帐交收等方面与一般申购业务存在各别，投资东说念主应当按照本 招募诠释书的章程进行基金份额的集结申购。 行因集结申购导致的份额减抓所涉信息袒露等义务。   集结申购业务的未明确事宜，应遵守法律法例、往复所及登记机构的相干规 定或业务范例以及基金管理东说念主对本基金申购业务的相干章程。若商场情况发生变 化，或相干业务规则发生变化，基金管理东说念主不错在不违反相干法律法例且对基金 份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，对基金集结申购的业务规则等进行 颐养并公告，不消召开基金份额抓有东说念主大会。   十二、 其他申购赎回方式 准，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化，遴荐洞开式运作方式的基金。若是本基 金推出聚合基金，在本基金上市之前，聚合基金不错用股票或现款特殊申购本基 金基金份额，不收取申购用度。 新的申购、赎回方式动手扩充前赐与公告。 性不利影响的情况下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面托福代理契约，报中国证监会备案并公告。   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条目具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的往复局面或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构                            招募诠释书（更新） 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、 基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东说念主利益 本色性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 颐养并提前公告。                               招募诠释书（更新）             第十一部分 基金的投资   一、 投资主义   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地已毕投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板突出他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债 券（国度债券、央行单子、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可调动债券、可交换债券、可分离往复可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、孳生 用具（股指期货、国债期货等）、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须恰当中国证监会相干章程）。如法律法例或监管机构以后允许基 金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律法例的章程而受限制的情形除外。   三、 投资策略   本基金主要遴荐复制法，即按照标的指数的成份股组成突出权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股突出权重的变化进行相应颐养。当预期指数 成份股发生颐养和成份股发生配股、增发、分红等行动时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组 合管理进行适宜变通和颐养，从而使得投资组合考究地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份                             招募诠释书（更新） 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票长久停牌；                         （4）其它合理原因导致 本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在闲居商场情况下，本基金力求日均追踪偏离度的完全值不特出 0.2%，年 追踪缺点不特出 2%。如因标的指数编制规则颐养或其他因素导致追踪偏离度和 追踪缺点特出闲居范围的，基金管理东说念主将采选合理措施幸免追踪缺点进一步扩大。   当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对 相干成份股进行颐养。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成突出权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股突出权重的变化进行相应颐养。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%，股指期货、国债期货突出他金融用具的投资比例依照法律法例或监管 机构的章程扩充。   本基金在概括议论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的深切分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期阻挡下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体遴荐期限结构配置、商场调动、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券弃取。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪缺点。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。                                招募诠释书（更新）   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等相干金融孳生用具对基金 投资组合进行管理，以阻挡并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪缺点， 从而更好地已毕本基金的投资主义。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要弃取 流动性好、往复活跃的股指期货合约，以裁减往复成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分议论国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪缺点。   本基金可在概括议论预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资主义，在加强风险防备并校服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   将来，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，在履行适宜表率后，本基金可 相应颐养和更新相干投资策略，并在招募诠释书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券规模的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓                                 招募诠释书（更新） 证券，不得特出其种种资产支抓证券统统规模的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得特出基 金资产净值的 40%，干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    本基金参与股指期货往复和国债期货往复，应当遵守下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特出 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的    （10）本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得特出基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金抓有的 债券总市值的 30%；    （12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差计划）应当恰当基金合同对于股票投资比例的不绝约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧 差计划）应当恰当基金合同对于债券投资比例的不绝约定；    （13）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得特出上一往复日基金资产净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得特出上一往复日基金资产净值的 30%；    （14）本基金每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复 保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、                                 招募诠释书（更新） 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得特出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得特出基金抓有该证券总量的 计划；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得特出该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素甚而基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （19）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境 内上市往复的股票合并计划；   （21）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （16）至（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动、标的指数要素股颐养、标的指数要素股流动性限制等基金 管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资不 恰当第（16）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的不绝约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当                            招募诠释书（更新） 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜表率后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。   为珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱突出他不梗直的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程庇荫从事的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主突出控股激动、现实 阻挡东说念主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联往复的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱扩充。相干往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与袒露。症结关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或颐养上述庇荫性章程，基金管理东说念主在履行适宜 表率后，本基金可不受上述章程的限制或按颐养后的章程扩充，不需经基金份额 抓有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 标的指数与事迹相比基准   本基金标的指数为中证国企一带通盘指数。   将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基                                             招募诠释书（更新） 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并建议科罚方 案，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本色性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   本基金的标的指数为中证国企一带通盘指数。中证国企一带通盘指数以参与 一带通盘莳植的国企上市公司为主要待选样板，从中中式企业盈利质地、成长能 力与 ESG 等三个方面合座得分较高的 100 只上市公司证券手脚指数样本，以反应 受益于一带通盘主题的国企上市公司证券在沪深商场的合座施展。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证国企一带通盘指数   指数简称：国企一带通盘   英文称呼：CSI SOEs along Belt and Road Index   英文简称：SOEs Belt and Road   指数代码：000859   （2）指数基日和基点   该指数以 2013 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本中式方法   中证 800 指数样本。   （A）从样本空间的国有企业上市公司或国有成本能施加剧要影响的其它类 上市公司中，中式在一带通盘沿线国度或地区进行投资、并购、技俩承建，或与                                      招募诠释书（更新） 一带通盘沿线国度或地区进行收支口贸易，或在一带通盘的国内沿线地区承担重 要基础设施莳植及运营等职能的上市公司证券手脚待选样本；    （B）评估待选样本的盈利质地、成长才融合中证 ESG 评价得分，并对三个 得分分别进行圭臬化处理，临了将三个圭臬化值以 40%、40%、20%的权重乞降得 到单个证券的概括得分；    （C）中式概括得分最高的 100 只证券手脚指数样本，其中其它类上市证券 不特出 20 只    （4）指数计划    指数计划公式为：    敷陈期指数=敷陈期样本股的颐养市值/除数×1000    其中，颐养市值＝ ∑(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的 计划方法、除数修正方法参见计划与珍摄详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使 指数以概括得分进行加权，且单个样本权重不特出 5%，其它类样本权重统统不 特出 20%。    （5）指数样本和权重颐养    指数样本每半年颐养一次，样本颐养实施时期分别为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一往复日。每次颐养的样本比例一般不特出 20%。样本颐养成立 缓冲区，名次在 80 名内的新样本优先干预，名次在 120 名之前的老样本优先保 留。权重因子随样本股依期颐养而颐养，颐养时期与指数样本依期颐养实施时期 一样。不才一个依期颐养日前，权重因子一般固定不变。    权重因子随样本依期颐养而颐养，颐养时期与指数样本依期颐养实施时期相 同。不才一个依期颐养日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时颐养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计划与珍摄详情处理。    （6）不绝标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。                                               招募诠释书（更新）      本基金的事迹相比基准为中证国企一带通盘指数收益率。      若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据  标的指数变更情形履行对应适宜表率，并在颐养实施前依照《信息袒露办法》的  不绝章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。      六、 风险收益特征      本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市  场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似  的风险收益特征。      七、 基金管理东说念主代表基金愚弄相干权利的处理原则及方法  护基金份额抓有东说念主的利益；  东说念主牟取任何欠妥利益。      八、 投资组合敷陈             敷陈期末基金资产组合情况 序号            技俩       金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                  631，167，438.47                99.58      其中：债券                             －                    －         资产支抓证券                         －                    －                                               招募诠释书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金                                        －                     －       融资产       注：本基金通过转融通证券出借业务出借证券的公允价值为 23，140，149.00     元，占资产净值比例为 3.65%。              敷陈期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别       公允价值（元）              占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                            －                 － B    采矿业                                 －                 － C    制造业                         759，051.44               0.12 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                    －                 － E    建筑业                                 －                 － F    批发和零卖业                              －                 － G    交通运载、仓储和邮政业                   9，819.09               0.00 H    住宿和餐饮业                              －                 － I    信息传输、软件和信息技艺服务业              39，754.51               0.01 J    金融业                                 －                 － K    房地产业                                －                 － L    租借和商务服务业                      3，058.00               0.00 M    科学研究和技艺服务业                   26，564.46               0.00 N    水利、环境和大家设施管理业                10，069.29               0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                       －                 －                                               招募诠释书（更新） P    训诫                                 －                  － Q    卫生和社会服务                            －                  － R    文化、体育和文娱业                          －                  － S    概括                                 －                  －      统统                         848，316.79                0.13             敷陈期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                           －                  － B    采矿业                      92，274，061.16            14.57 C    制造业                     348，552，298.31            55.05 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业         42，120，788.00               6.65 E    建筑业                      55，642，650.08               8.79 F    批发和零卖业                   10，893，550.80               1.72 G    交通运载、仓储和邮政业               9，224，541.00               1.46 H    住宿和餐饮业                             －                  － I    信息传输、软件和信息技艺服务业          46，940，368.90               7.41 J    金融业                      15，253，561.81               2.41 K    房地产业                      5，687，504.00               0.90 L    租借和商务服务业                           －                  － M    科学研究和技艺服务业                3，729，797.62               0.59 N    水利、环境和大家设施管理业                      －                  － O    住户服务、修理和其他服务业                      －                  － P    训诫                                 －                  － Q    卫生和社会服务                            －                  － R    文化、体育和文娱业                          －                  － S    概括                                 －                  －      统统                      630，319，121.68            99.55                                              招募诠释书（更新）               敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明  细  票投资明细                                                       占基金资产 序号   股票代码      股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                      净值比例（%）  票投资明细                                    公允价值（元）           占基金资产净值比 序号   股票代码      股票称呼   数目（股）                                                        例（%）               敷陈期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本敷陈期末未抓有债券。                                招募诠释书（更新）         敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本敷陈期末未抓有债券。         敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支抓证券投资明细   注：本基金本敷陈期末未抓有资产支抓证券。         敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本敷陈期末未抓有贵金属投资。         敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本敷陈期末未抓有权证。         敷陈期末本基金投资的股指期货往复情况诠释  公允价值变动总额统统(元)                             －  股指期货投成本期收益(元)                             －  股指期货投成本期公允价值变动(元)                         －   注：本基金本敷陈期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要弃取 流动性好、往复活跃的股指期货合约，以裁减往复成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。         敷陈期末本基金投资的国债期货往复情况诠释   本基金将充分议论国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪缺点。 公允价值变动总额统统（元）                      － 国债期货投成本期收益（元）                      － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                  －   注：本基金本敷陈期末未投资国债期货。                                 招募诠释书（更新）      本基金本敷陈期末未投资国债期货。            投资组合敷陈附注 走访，或在敷陈编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。      敷陈期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访，或 在敷陈编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。      敷陈期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号               称呼            金额（元）      注：本基金本敷陈期末未抓有处于转股期的可调动债券。      （1）期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的诠释                                金额单元：东说念主民币元                                                   招募诠释书（更新）                      运动受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称呼                                运动受限情况诠释                       允价值(元)           比例（%）      （2）期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的诠释                                                 金额单元：东说念主民币元                      运动受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称呼                                运动受限情况诠释                       允价值(元)           比例（%）      因四舍五入原因，投资组合敷陈中市值占净值比例的分项之和与统统可能存     在尾差。                                                              招募诠释书（更新）                             第十二部分 基金的事迹               基金管理东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎致力的原则管理和运用基金财产，       但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表       现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。       一、 本基金历史各时期段份额净值增长率突出与同期事迹相比基准收益率的       相比                                                       事迹相比基准                   净值增长      净值增长率标     事迹相比基       阶段                                              收益率圭臬差        ①-③      ②-④                   率①         准差②       准收益率③                                                         ④                   -14.53%      1.31%        -16.93%         1.32%    2.40%   -0.01%                    -0.91%      0.83%        -3.62%          0.84%    2.71%   -0.01%               二、 自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动突出与同期事迹       相比基准收益率变动的相比                                         招募诠释书（更新）   注：1、截止日历为 2023 年 12 月 31 日。 起至 2020 年 5 月 5 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均恰当基金合同约定。                             招募诠释书（更新）               第十三部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以突出他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以突出他基金财产账户相落寞。   四、 基金财产的守护和贬责   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章废除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                              招募诠释书（更新）             第十四部分 基金资产的估值 一、 估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货往复局面的往复日以及国度法律 法例章程需要对外袒露基金净值的非往复日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门不绝章程。   （一）对存在活跃商场且八成获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应遴荐最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往复日的报价不成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多数抓有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有满盈 可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。遴荐估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                              招募诠释书（更新）   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并确定公允价值。      四、 估值方法   往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生症结变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近往复日的市价（收盘 价）估值；如最近往复日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的症结事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化因素，颐养最 近往复市价，确定公允价钱。   （1）在往复所商场上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在往复所商场上市往复的可调动债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价；   （3）对在往复所商场挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在 活跃商场时遴荐估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本八成近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的适宜性，并在情况发生改变时作念出适宜颐养。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票、债券，遴荐估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价手脚计量日的公允价值进行估值；对于 活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本搪塞商场报价进行颐养， 证据计量日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则遴荐                            招募诠释书（更新） 估值技艺确定公允价值；   （4）运动受限股票，包括非公诱导行股票、初度公诱导行股票时公司激动 公诱导售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往复中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会不绝章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各别，未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生症结变化的，遴荐 最近往复日结算价估值。 关章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的章程或者未能充分珍摄基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据不绝法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金不绝的会                                招募诠释书（更新） 计问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计划结果对外赐与公布。   五、 估值表率 额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主 不错莳植大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。法律法例、监管机构、基金 合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个服务日计划基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按章程对外公布。   六、 估值罪恶的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪恶 时，视为基金份额净值罪恶。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值罪恶，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶 的服务东说念主应当对由于该估值罪恶碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值罪恶处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪恶服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶服务方承担；                              招募诠释书（更新） 由于估值罪恶服务方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东说念主形成损失的，由估 值罪恶服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值罪恶服务方依然积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪恶服务方搪塞更正的情况向不绝当事东说念主进行证据，确保估值罪恶已得 到更正。   （2）估值罪恶的服务方对不绝当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值罪恶的不绝径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪恶而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪恶服务方仍搪塞估值罪恶负责。若是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪恶服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的欠妥得 利返还的总和特出其现实损失的差额部分支付给估值罪恶服务方。   （4）估值罪恶颐养遴荐尽量规复至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。   估值罪恶被发现后，不绝确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪恶发生 的原因确定估值罪恶的服务方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪恶的更正向不绝当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计划出现罪恶时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托                             招募诠释书（更新） 管东说念主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、 暂停估值的情形 营业时； 格且遴荐估值技艺仍导致公允价值存在症结不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的证据   用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计划， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个服务日往复扫尾后计划当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计划结果复 核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值罪恶处理； 三方机构发送的数据罪恶等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主固然依然采选必要、适宜、合理的措施进行查验，但未能发现该罪恶的， 由此形成的基金资产估值罪恶，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿服务。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施放弃或削弱由此形成的影响。                               招募诠释书（更新）             第十五部分 基金的收益与分派 一、 基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补失掉为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在校服法律法例和监管部门的章程，且对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适宜 表率后可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于 变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      二、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      三、 收益分派决策着实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。                            招募诠释书（更新）   四、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计划方 法，依照《业务规则》扩充。                              招募诠释书（更新）              第十六部分 基金用度与税收 一、 与基金运作不绝的用度   （一） 基金用度的种类   （二） 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计划 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计                                     招募诠释书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所 章程的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。   （1）当 E 小于或即是 100 亿元   H=E×年费率 A/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费，E 为前一日的基金资产净值，年费率 A= 万分之三。   （2）当 E 大于 100 亿元   H=[100 亿元×年费率 A+（E-100 亿元）×年费率 B]/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费，E 为前一日的基金资产净值，年费率 A= 万分之三，年费率 B=万分之二。   当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产 净值之和/基金当季存续天数，下同）大于东说念主民币 5000 万元的，指数许可使用费 的收取下限金额为每季度东说念主民币 35，000 元，计费期间不及一季度的，根据现实 天数按比例计划；如当季过活均基金资产净值小于或即是东说念主民币 5000 万元的， 指数许可使用费不设下限。   指数许可使用费自基金合同成效之日起逐日计提，逐日累计，按季支付。指 数许可使用费的支付由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复 核后于下一个季度动手后 10 个服务日内从基金财产中一次性支付。   若是指数使用许可契约约定的指数许可使用费的计划方法、费率和支付方式 等发生颐养，本基金将遴荐颐养后的方法或费率计划指数许可使用费。基金管理 东说念主将在招募诠释书更新或其他公告中袒露基金最新适用的方法，此项颐养无需召                              招募诠释书（更新） 开基金份额抓有东说念主大会审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据不绝法例及相应契约 章程，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三） 不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      二、 与基金销售不绝的用度   投资者在申购或赎回基金份额时，请参照本招募诠释书“第十部分 基金份 额的申购与赎回”中“六、申购和赎回的对价、用度突出用途”的相干章程。      三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度不绝税收征收的章程代扣代缴。      四、 基金用度的颐养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可契约论情颐养基金管理费率、基金托管费率，此 项颐养须召开基金份额抓有东说念主大会审议通过。基金管理东说念主必须最迟于新费率实施 前依照《信息袒露办法》的不绝章程在章程媒介刊登公告。                                  招募诠释书（更新）             第十七部分 基金的司帐与审计 一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 袒露； 司帐核算，按照不绝章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所突出注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                            招募诠释书（更新）           第十八部分 基金的信息袒露 一、 本基金的信息袒露应恰当《基金法》、                    《运作办法》、                          《信息袒露办法》、《流 动性风险管理章程》、基金合同突出他不绝章程。相干法律法例对于信息袒露的 袒露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、 信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主突出日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的当然 东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予袒露的基金信 息通过恰当中国证监会章程条目的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息袒露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介袒露，并保证 基金投资者八成按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开袒露的信息 尊府。   三、 本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：                               招募诠释书（更新）      四、 本基金公开袒露的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金 信息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开袒露的信息遴荐阿拉伯数字；除特别诠释外，货币单元为东说念主民币 元。      五、 公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管契约、基金产物尊府概要 抓有东说念主大会召开的规则及具体表率，诠释基金产物的特性等波及基金投资者症结 利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募诠释书的信息发生 症结变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在规 定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募诠释书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物尊府概要的信息发生症结变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物尊府概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 尊府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和基金合同指示性公告登                              招募诠释书（更新） 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物尊府概要、 基金合同和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产物尊府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在章程网站上   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市往复前，基金 管理东说念主应当至少每周在章程网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或上市往复后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个洞开日/往复日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露洞开日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站袒露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在基金合同、招募诠释书等信息袒露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的计划方式及不绝申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金动手申购、赎回公告   基金管理东说念主应于申购动手日、赎回动手日前在章程媒介上公告。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个洞开日，通 过其网站以突出他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额                             招募诠释书（更新） 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （九）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易前至少 3 个服务日，将基金份额上市往复公告书登载在章程网站上，并将上市 往复公告书指示性公告登载在章程报刊上。   （十）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在章程网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在章程网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在章程网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在章程报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期报 告或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期敷陈“影响投资 者决策的其他进犯信息”项下袒露该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、 敷陈期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中袒露基金组联合产情况突出 流动性风险分析等。   （十一）临时敷陈   本基金发生症结事件，不绝信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产                               招募诠释书（更新） 生症结影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之 三十； 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行动受到症结行政处罚、刑事处罚； 现实阻挡东说念主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更；                             招募诠释书（更新） 格产生症结影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （十二）澄清公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场文明传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，相干信息袒露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄清，并将 不绝情况立即敷陈中国证监会、基金上市往复的证券往复所。   （十三）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）计帐敷陈   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在章程网站上， 并将计帐敷陈指示性公告登载在章程报刊上。   （十五）投资资产支抓证券的信息   基金管理东说念主应在基金年报及中期敷陈中袒露其抓有的资产支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内通盘的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度敷陈中袒露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （十六）投资股指期货的信息   基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募诠释书（更 新）等文献中袒露股指期货往复情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风                             招募诠释书（更新） 险计划等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资主义。   （十七）投资国债期货的信息   基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等依期敷陈和招募诠释书（更 新）等文献中袒露国债期货往复情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 投资政策和投资主义等。   （十八）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度敷陈、中期敷陈、年 度敷陈等依期敷陈和招募诠释书（更新）等文献中袒露参与融资及转融通证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险突出管理情况等， 并就敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的症结关联往复事项作念把稳 诠释。   （十九）投资于存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息袒露依照境内上市往复的股票扩充。   （二十）中国证监会章程的其他信息。   六、 信息袒露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当恰当中国证监会相干基金信息 袒露内容与景观准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金依期敷陈、更新的招募诠释书、基金产物尊府概要、基金计帐敷陈等公开袒露 的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取一家报刊袒露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、无缺、实时。                               招募诠释书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介袒露信息，然则其别大家媒介不得早于章程媒介、基金上市往复 的证券往复所网站袒露信息，况兼在不同媒介上袒露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主擢升信息袒露服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律规则的相干章程。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或延伸信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸袒露基金相干信 息： 往复时； 资产价值或无法进行信息袒露时；      八、 信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。      九、 本基金信息袒露事项以法律法例章程及本章纯粹定的内容为准。                              招募诠释书（更新）               第十九部分 风险揭示 一、 投资于本基金的主要风险   （一）商场风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资表情和往复轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运 行情状将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）购买力风险   若是发生通货彭胀，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金资产的保值升值。   （二）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资商场主要为证券往复所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的 范例型往复局面，主要投资对象为具有细密流动性的金融用具（包括中证国企一 带通盘指数的成份股、备选成份股、其他股票、存托凭证、债券、孳生用具和货 币商场用具等），同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高集聚 度的特征，概括评估在闲居商场环境下本基金的流动性风险适中。                            招募诠释书（更新）   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法搪塞基金份额抓有东说念主赎 回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额抓有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，中式暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、暂停估值等 流动性风险管理用具手脚缓助措施。对于种种流动性风险管理用具的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在现实运用各 类流动性风险管理用具时，投资者的赎回肯求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额抓有 东说念主的正当权益。 往复价钱卖出基金份额。   （三）信用风险   指基金在往复过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、 拒却支付到期本息，导致基金资产损失。   （四）债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率曲 线非平行移动不绝的风险，单一的久期计划并不成充分反应这一风险的存在。   （五）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险） 互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进 行再投资时，将得回较少的收益率。   （六）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济形势和证券商场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水 平、管理技能和管理技艺等对基金收益水平存在影响。   （七）操作或技艺风险   指相干当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面阻挡存在劣势或者东说念主为因素 形成操作过错或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法往复、司帐部门欺 诈、往复罪恶、IT 系统故障等风险。   在本基金的各式往复行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差                               招募诠释书（更新） 错而影响往复的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来 自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货往复所、证券/期货登记结算机 构等等。   （八）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的章程，或者基金投资违反 法例及基金合同不绝章程的风险。   （九）基金估值风险   指逐日基金估值可能发生罪恶的风险。   （十）本基金的独到风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，事迹施展将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑抓较高的股票仓位，在股票 商场着落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状 况、投资者表情和往复轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数陈诉与股票商场平均陈诉偏离的风险   标的指数并不成完全代表整个股票商场。标的指数成份股的平均陈诉率与 整个股票商场的平均陈诉率可能存在偏离。   （3）标的指数值计划出错的风险   尽管中证指数有限公司将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧 此作任何保证，亦不因指数的任何罪恶对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值 出现罪恶，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决策带来的风险   标的指数因为编制决策的劣势有可能导致标的指数的施展与总体商场施展 存在各别，因标的指数编制决策的不熟习也可能导致指数颐养较大，增多基金                              招募诠释书（更新） 投资成本，并有可能因此增多追踪缺点，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之 颐养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，当成份股发生停牌等流 动性管制情形时，本基金可能濒临如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响 溢价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅 允许对部分红份股使用现款替代，且成立了现款替代比例上限。因此，投资者 在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购 所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募诠释书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与景观”相干约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺点； 出成份股以获取足额的恰当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中成立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法 赎回全部或部分ETF份额的风险。   （7）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机 构发布并管理和珍摄，将来指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理 和珍摄。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之                             招募诠释书（更新） 日起十个服务日向中国证监会敷陈并建议科罚决策，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份 额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未 通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调动运作方式，与 其他基金合并，或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额抓有 东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数施展与相干商场施展有在各别，影响投资收益。   在闲居商场情况下，本基金力求日均追踪偏离度的完全值不特出0.2%，年 追踪缺点不特出2%。如因标的指数编制规则颐养或其他因素导致追踪偏离度和 追踪缺点特出闲居范围的，基金管理东说念主将采选合理措施幸免追踪缺点进一步扩 大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪缺点。 权重发生变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪缺点。 从而产生追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺点。 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺点。 水平、技艺技能、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。                              招募诠释书（更新） 数组成的各别可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因辛勤卖 空、对冲机制突出他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的 现款变动；因指数发布机构指数编制罪恶等，由此产生追踪偏离度与追踪误 差。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场往复价钱的折溢价 阻挡在一定范围内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多因素影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，计划基金份额参考净值（IOPV），并将计划结果朝上海证券往复 所发送，由上海证券往复所对外发布，仅供投资者往复、申购、赎回基金份额 时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV计划可能出现罪恶， 投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再恰当证券往复所上市条目被阻隔上市，或被基金份额抓有东说念主 大会决议提前阻隔上市，导致基金份额不成络续进行二级商场往复的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收到手后方可卖出和赎回。因此为 投资者办理申购业务的代理券商如发生交收负约，将导致投资者不成实时、足 额得回申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   在投资者提交赎回肯求时，如本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的 赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。                              招募诠释书（更新）   另外，基金管理东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素颐养最小申购赎回 单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可 能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只能在二级商场卖出全部或部 分基金份额。      本基金在申购赎回法子新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有 其他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而障碍 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。顶点情况下，若是使用“退补现款替 代”证券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级商场价钱 折溢价处于相对较高水平。   基金管理东说念主分歧“时期优先、实时申报”原则的扩充效率作念出任何承诺和 保证，现款替代退补款的计划以现实成交价钱和基金招募诠释书的约定为准。 若因技艺系统、通信链路或其他原因导致基金管理东说念主无法遵守“时期优先、实 时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影 响。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变 化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价 的价值有各别，存在变现风险。   由于证券商场的往复机制和技艺管制，完成套利需要一定的时期，因此套 利存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和往复成本，是以 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临 时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而 影响折价套利。   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代美艳、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利 益受损或影响申购赎回的闲居进行。                            招募诠释书（更新）   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 停或阻隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来认知偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券往复所突出他代理机构。   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支抓证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支抓证券商场规模及往复活跃程 度的影响，资产支抓证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支抓证券之债务东说念主出现 负约，或在往复过程中发生交收负约，或由于资产支抓证券信用质地裁减导致证 券价钱下降，形成基金财产损失。   金融孳生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受商场 风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于孳生品往往具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于孳生品订价相当复杂，不适宜的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1、流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；2、信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；3、商场风险，指证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的商场风险；4、其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈                            招募诠释书（更新） 波动、个别证券出现症结事件、往复敌手方负约、业务规则颐养、信息技艺不成 闲居运行等风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、变调企业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制相干的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东说念主现实享有的权益与境外基础证券抓 有东说念主的权益固然基本相当，但并不成等同于径直抓有境外基础证券。   ②本基金买入或者抓有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。   ③本基金抓有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，不成以股 东身份径直愚弄激动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并 愚弄分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生症结、本色变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调动比例发生颐养、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此愚弄表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制扩充等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证抓有东说念主收取存托凭证相干用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往复或者转让， 存托东说念主无法络续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   变调企业证券初度公诱导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公诱导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场                            招募诠释书（更新） 往复价钱。   ①红筹公司在境外注册莳植，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的章程；依然在境外上市的，还需要校服境外上市 地相干规则。投资者权利突出愚弄可能与境内商场存在一定各别。此外，境内股 东和境内存托凭证抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等抓有，境内投资者可能无法现实参 与公司症结事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里商场证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个商场闲居往复而在另一个商场实施停牌等神色。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究敷陈不雅点、境表里往复机制各别、荒谬往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能转变至境内商场上市往复，或者公司实施配股、非公诱导行、回购等行动， 从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证运动数目，可能引起往复价钱波 动。   ④本基金抓有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调动为公司在境外刊行 的一样类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   （十一）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节不绝风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场精深规矩等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长                              招募诠释书（更新） 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险 之间的匹配考研。   （十二）集结申购业务的风险   投资者以集结申购模式投成本基金需承担集结申购模式所濒临的特别风险， 主要包括：   基金管理东说念主有权根据基金合同或本招募诠释书的章程暂停或拒却接受投资 东说念主的集结申购肯求，从而导致集结申购失败。   基金的集结申购清单中，对可用于集结申购的成份券范围和成份券数目进行 了限制，因此，投资者在进行集结申购时，可能存在用于集结申购的证券或证券 数目与集结申购清单不符，导致参与本基金该次集结申购的通盘投资者集结申购 失败的风险。   投资者提错乱结申购肯求后，基金管理东说念主将按照本招募诠释书的章程对收到 的证券进行组合颐养。组合颐养过程中投资者用于集结申购的证券的价钱着落和 待买入的其他证券的价钱高潮所形成的损失均由肯求集结申购的投资者自身承 担，计入集结申购退补款，不计入基金资产净值，不会对原有基金份额抓有东说念主利 益形成影响。   对于集结申购的基金份额，投资者在其对应的集结申购退补款交收完成以及 最短抓有期（如有）届满前不得卖出或赎回，可能使投资者因无法实时卖出或赎 回基金份额而影响投资收益。   退补款交收完成前因成份券停牌等原因导致基金管理东说念主无法在章程时期内 完成投资组合颐养时，未卖出部分红份券对应的基金份额将由基金管理东说念主代为赎 回，投资者应自行承担该部分红份券价钱波动形成的损失。                            招募诠释书（更新）  在顶点商场情况下，预先收取的证券（含证券溢价）变现价值，可能低于基 金其他证券的买入成本或结算成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。 投资者存在需要补缴款项的风险。  （十三）其他风险  （1）跟着恰当本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，若是投资于这 些用具，基金可能会濒临一些特殊的风险；  （2）因技艺因素而产生的风险，如计划机系统不可靠产生的风险；  （3）因基金业务快速发展而在轨制莳植、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；  （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往复、诈骗行动等产生的风险；  （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；  （7）其他未必导致的风险。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                              招募诠释书（更新）       第二十部分 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐 一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主贯串的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                              招募诠释书（更新）   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调治接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的不绝症结事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及不绝文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。       招募诠释书（更新）                               招募诠释书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容概要 一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及不绝法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度不绝法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他恰当条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及不绝法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者                              招募诠释书（更新） 实施其他法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当不绝法律、法例的前提下，制订和颐养不绝基金认购、申购、 赎回等的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦朴信用、严慎致力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同突出他不绝章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适宜合理的措施使计划基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法恰当基金合同等法律文献的章程，按不绝章程计划并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、基金合同突出他不绝章程，履行信息袒露及报 告义务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                              招募诠释书（更新） 基金合同突出他不绝章程另有章程外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付投资者申购或赎回之基 金份额的投资者应收对价；   （15）依据《基金法》、基金合同突出他不绝章程召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，况兼 保证投资者八成按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金不绝的公开 尊府，并在支付合理成本的条目下得到不绝尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临拆伙、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理不绝基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条目，基金合同不成成效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息（税后） 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                             招募诠释书（更新）   （25）扩充成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的情形， 应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦朴信用、致力尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）莳植专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险阻挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别成立账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》突出他不绝章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；                              招募诠释书（更新）   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金不绝的症结合同及不绝凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、基金合同突出他不绝章程另有章程 外，在基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务举止不绝的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说 明基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东说念主有未扩充基金合同章程的行动，还应当诠释基金托管东说念主是否采选了适宜的 措施；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相干尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或不绝章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同突出他不绝章程，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临拆伙、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，承诺担抵偿服务，其抵偿服务 不因其退任而解任；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基                              招募诠释书（更新） 金管理东说念主追偿；   （21）扩充成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并校服基金合同、招募诠释书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息袒露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法例和基金合同所规                            招募诠释书（更新） 定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同阻隔的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金突出他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）扩充成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和规则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额抓有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程扩充。   若以本基金为主义基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金一样的聚合基 金的基金合同成效，鉴于本基金和聚合基金的相干性，本基金聚合基金的基金份 额抓有东说念主不错凭所抓有的聚合基金的基金份额径直出席或者委用代表出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在计划参会份额和计票时，聚合基金抓有 东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会 的权益登记日，聚合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的 聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，计划结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   聚合基金的基金管理东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额抓有东说念主的托福以聚合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先遵命聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额抓有东说念主大会，聚合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份                                 招募诠释书（更新） 额抓有东说念主大会的，由聚合基金的基金管理东说念主代表聚合基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有章程的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由  列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：       （1）阻隔基金合同；       （2）更换基金管理东说念主；       （3）更换基金托管东说念主；       （4）调动基金运作方式；       （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬，但根据法律法例的要求  颐养该等薪金圭臬的除外；       （6）变更基金类别；       （7）本基金与其他基金的合并；       （8）变更基金投资主义、范围或策略；       （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；       （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；       （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基  金份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计划，下同）就归拢  事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；       （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生症结影响的其他事项；       （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券往复所  阻隔上市的情形除外；       （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额  抓有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：                               招募诠释书（更新）   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同章程的范围内变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生症结变化；   （5）标的指数改名或颐养指数编制方法，以及变更事迹相比基准；   （6）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可契约的约定，变更 标的指数许可使用费费率、计划方法或支付方式；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东说念主、相干证券往复所、基金登记机构在法律法例章程或中国 证监会许可的范围内颐养或修改《业务规则》，包括但不限于不绝基金认购、申 购、赎回、基金往复、非往复过户、转托管等内容；   （9）颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （10）颐养基金份额净值、申购赎回清单的计划和公告的时期或频率；   （11）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额                                招募诠释书（更新） 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得险峻、烦闷。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设不绝东说念主姓名及不绝电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中诠释本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关突出联 系方式和不绝东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主                               招募诠释书（更新） 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期恰当以下条目时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释注解恰当法律法例、基金合同 和会议文书的章程，况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证闪现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公 布相干指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托                              招募诠释书（更新） 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释注解符 正当律法例、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并愚弄表决权， 具体方式在会议文书中列明。 非现场方式相诱导的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。基金份额抓有东说念主不错遴荐书面、蚁集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的症结事项，如基金合同的症结修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大 会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应                               招募诠释书（更新） 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条章程表率确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主手脚 该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基 金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和不绝方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，调动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔 基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。                            招募诠释书（更新）   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违犯凭据诠释注解，不然提交恰当会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头恰当会议文书章程的表决意见视为灵验表决，表决意见 暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金                              招募诠释书（更新） 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充成效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条目、议事表率、表 决条目等章程，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监 管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。   三、 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当阻隔：                              招募诠释书（更新） 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组调治接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律意见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派                              招募诠释书（更新）   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的不绝症结事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及不绝文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、 争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同不绝的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该 会届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并对 各方当事东说念主具有管制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续针织、致力、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍摄基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统治。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。                                  招募诠释书（更新）            第二十二部分 基金托管契约的内容概要 一、 基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东说念主:裴长江    成速即间：1999 年 4 月 13 日    批准莳植机关：中国证券监督管理委员会    批准莳植文号：证监基金字【1999】11 号    组织体式：有限服务公司    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：抓续经营    （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）    称呼：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主:刘连舸    成速即间：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    经营范围：给与东说念主民币入款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头                               招募诠释书（更新） 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信走访、商量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续经营   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据不绝法律法例的章程，对基金管理东说念主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地已毕投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板突出他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债 券（国度债券、央行单子、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次 级债券、可调动债券、可交换债券、可分离往复可转债、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款、同行存单、孳生 用具（股指期货、国债期货等）、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须恰当中国证监会相干章程）。如法律法例或监管机构以后允许基 金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律法例的章程而受限制的情形除外。   基金管理东说念主应将拟投资的中证国企一带通盘指数股票库等各投资品种的具 体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资 品种的具体范围赐与更新和颐养，并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督。                                 招募诠释书（更新）    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；    （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；    （4）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得特出 该资产支抓证券规模的 10%；    （5）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始 权益东说念主的种种资产支抓证券，不得特出其种种资产支抓证券统统规模的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得特出基 金资产净值的 40%，干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；    本基金参与股指期货往复和国债期货往复，应当遵守下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特出 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值的    （10）本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 存托凭证、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得特出基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金抓有的 债券总市值的 30%；    （12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧                                 招募诠释书（更新） 差计划）不低于基金资产净值的 90%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差计划）不得超 过基金资产净值的 50%；   （13）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得特出上一往复日基金资产净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得特出上一往复日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复 保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得特出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得特出基金抓有该证券总量的 计划；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得特出该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素甚而基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （19）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境 内上市往复的股票合并计划；   （21）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述（6）、         （16）至（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主                             招募诠释书（更新） 合并、基金规模变动、标的指数要素股颐养、标的指数要素股流动性限制等基金 管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个往复日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场 波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资不 恰当第（16）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的不绝约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜表率后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主突出控股激动、现实 阻挡东说念主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联往复的，应当恰当基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防备利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱扩充。相干往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与袒露。症结关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据不绝法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相干信息袒露登载基金事迹施展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主 违反上述约定，应实时指示基金管理东说念主，基金管理东说念主收到指示后应实时查对质据 并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 指示事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主指示的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会敷陈。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律法例、本契约的章程， 应当拒却扩充，实时指示基金管理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会                            招募诠释书（更新） 敷陈。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复表率依然成效的指示违反法律法例、 本契约章程的，应当实时指示基金管理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证 监会敷陈。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时期内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供相干数据尊府和轨制等。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 校服相干法律法例突出行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 计划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相干 信息袒露和监督基金投资运作等行动。 管理、无梗直事理未扩充或延伸扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违反法律法例、《基金合同》及本契约不绝章程时，应实时以书面体式文书 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应依照法律法例的章程敷陈中国证监会。 关尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和信得过性，在章程时期内回应基金 管理东说念主并改正。   四、 基金财产守护   （一）基金财产守护的原则                               招募诠释书（更新） 律法例、《基金合同》及本契约另有章程，不得自交运用、贬责、分派基金的任 何财产。 户。 他业务、其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与落寞。 外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等不绝章程的， 由基金管理东说念主在法依期限内礼聘具有从事相干业务履历的司帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的举止。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立 和账户相干信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变                             招募诠释书（更新） 更所需的相干尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户突出他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限服务公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的举止。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限服务公司的章程扩充。 的，波及相干账户的开设、使用的，若无相干章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。 理。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得干预宇宙银行间 同行拆借商场的往复履历，并代表基金进行往复；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理收场之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限服务公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的不绝有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善守护。基金托管东说念主对其除外机构现实灵验阻挡的有价凭证不承担服务。   （八）与基金财产不绝的症结合同及不绝凭证的守护   基金托管东说念主按照法律法例守护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金不绝的 症结合同及不绝凭证。基金管理东说念主代表基金签署不绝症结合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有章程外，基金                              招募诠释书（更新） 管理东说念主在代表基金签署与基金不绝的症结合同期应保证基金一方抓有两份以上 的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的原件。症结合同由 基金管理东说念主与基金托管东说念主按章程各自守护至少 15 年。   对于无法取得两份以上底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转变。   五、 基金资产净值计划与复核 估值日基金资产净值除以估值日该基金份额总和后的价值。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、                                《证券投 资基金司帐核算业务指引》、《企业司帐准则》、监管部门不绝章程突出他法律法 规的章程。用于基金信息袒露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计划，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日扫尾后计划得出当日的该基金份额净值，并 在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值计划结果进 行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、表率以及相干法律法例的章程或者未能充分珍摄基金份额抓有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值罪恶。当基金份额净值出现罪恶时，基金管理东说念主 应当立即赐与纠正，并采选合理的措施退守损失进一步扩大；当计价罪恶达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 当计价罪恶达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备案 的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其规                             招募诠释书（更新） 定处理。 基金份额抓有东说念主的现实损失，基金管理东说念主搪塞此承担服务。若基金托管东说念主计划的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主计划的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也承诺担部分未正确履行复核义务的服务。若是上述 罪恶形成了基金财产或基金份额抓有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主 已各自承担了抵偿服务，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体见识返还欠妥得 利。若是返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 机构品级三方机构发送的数据罪恶，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主固然依然采选必要、适宜、合理的措施进行查验，然则未能发现该罪恶 的，由此形成的基金资产估值罪恶，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿服务。但 基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施削弱或放弃由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计划结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将相干情况报中国证监会备案。   六、 基金份额抓有东说念主名册的守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 关法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将不绝尊府送交基 金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。基 金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应校服守秘义务。                             招募诠释书（更新）   七、 争议科罚方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约不绝的争议 可通过友好协商科罚。但若争议未能以协商方式科罚的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管制力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他章程。   八、 托管契约的变更与阻隔   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。变更后的新契约应当报中国证监会 备案。   （二）托管契约的阻隔   发生以下情况，本托管契约应当阻隔：   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及不绝法律法例的章程对本基 金的财产进行计帐。                                    招募诠释书（更新）          第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下： 一、 基金份额抓有东说念主往复尊府服务   投资者在往复肯求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往复 证据单。基金管理东说念主将根据抓有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往复或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务 规则详见基金管理东说念主网站公告或相干诠释。   二、 网上往复、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往复以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往复、查询服务。具体业务规则详见基金管理东说念主网站公告或 相干诠释。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往复证据信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者给与定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时给与相干定制服务。   四、 蚁集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得回投资商量、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往复情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募诠释书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因校服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相干法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往复时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信赖务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的规则。   八、 基金管理东说念主客户服务不绝方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙调治，免资料话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请不绝基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式不绝基金管理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构依然全面认知了本招募诠释书。                                   招募诠释书（更新）            第二十四部分 其他应袒露事项 序号        公告事项           信息袒露方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于旗下基                                         日            公告      富国基金管理有限公司对于旗下基                                         日            公告      富国基金管理有限公司对于旗下基                                         日            公告      富国基金管理有限公司对于旗下基                                         日            公告      金投资关联方承销期内承销证券的     章程袒露媒介                                         日            公告      式指数证券投资基金通达集结申购     章程袒露媒介                                         日           业务的公告      金投资关联方承销期内承销证券的     章程袒露媒介                                         日            公告      金投资关联方承销期内承销证券的     章程袒露媒介            公告                                   招募诠释书（更新）      金投资关联方承销期内承销证券的                  22 日            公告      富国基金管理有限公司对于高等管               2023 年 11 月         理东说念主员变更的公告                      23 日                            招募诠释书（更新）      第二十五部分 招募诠释书存放突出查阅方式   招募诠释书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献底本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              招募诠释书（更新）              第二十六部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局面，在办公时期可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券投资基 金召募注册的文献  （二）《富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券投资基金基金合同》  （三）《富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券投资基金托管契约》  （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司  （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司  （六）对于肯求召募注册富国中证国企一带通盘往复型洞开式指数证券投资 基金的法律意见  （七）注册登记契约  （八）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司

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